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1、试卷检测试卷检测 20232023 年期货从业资格之期货法律法规模考年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题含答案模拟试题含答案(紧扣大纲紧扣大纲)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 2、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额 B.要求期货公司相应核增净资本金额 C.要求期货公司相应核减净资产金额 D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】A 3、张某取得期货
2、从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之 E1 起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5 B.7 C.10 D.20【答案】C 4、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。A.期货交易所 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.财政部【答案】B 5、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度【答案】C 6、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督
3、、检查。A.首席风险官 B.董事会 C.监事会 D.独立董事【答案】A 7、设立期货公司，持有 100%股权的股东应当符合的条件不包括()。A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币 10 亿元 C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近 3 年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】A 8、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2007 年 4 月 19 日 B.2007 年 7 月 4 日 C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 6 月 1 日【答案】A 9、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最
4、低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C 10、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在 5 个工作日内向（）构书面报告。A.中国期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所【答案】B 11、期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3 B.4 C.
5、5 D.6【答案】A 12、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国期货业协会【答案】A 13、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 14、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】C 15、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
6、C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A 16、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。A.从事期货业务的会计事务所 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货交割仓库【答案】C 17、王某是上海期货交易所的会员，想在 2016 年 3 月 29 日买入铜期货合约2000 手（5 吨/手），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的 5%，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账
7、户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。A.3000 B.3100 C.3200 D.2800【答案】D 18、某年 5 月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年 7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.20 个【答案】C 19、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无
8、需向张某充分揭示金融期货风险 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B 20、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。A.1 B.5 C.10 D.12【答案】D 21、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会
9、【答案】C 22、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 23、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 24、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”
10、字样【答案】A 25、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司【答案】C 26、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 27、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.为损失的 60以上 B.不超过损失的 60 C.为损失的 80以上
11、D.不超过损失的 80【答案】D 28、（）负责组织期货从业人员资格考试。A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.财政部【答案】A 29、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货保证金安全存管银行【答案】A 30、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】A 31、根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会
12、 C.中国期货业协会 D.各期货公司【答案】C 32、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 33、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查。A.报送的风险监管报表由虚假记载的 B.未按期报送风险监管报表的 C.风险监管指标达到预警标准的 D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】D 34、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户
13、的期货保证金或者其他资产 C.中国证监会禁止的其他行为 D.代理客户进行期货交易【答案】D 35、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，履行的义务不包括（）。A.反洗钱 B.反恐融资 C.反逃税 D.反内幕交易【答案】D 36、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 37、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务
14、许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表【答案】D 38、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 39、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股
15、原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】A 40、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】D 41、期
16、货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 42、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D 43、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 44、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话 B.面谈 C.公证 D.书面【答案】D 45、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D 46、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派
