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1、试卷检测试卷检测 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库含答案础知识自测模拟预测题库含答案(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D 2、某可转换面值为 100 元，期限为自发行之日起 5 年，年利率为 1%,转换比例为 4,目前标的股票价格为 30 元，则转换价格为（）元。A.20 B.105 C.25 D.30【答案】C 3、（）是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.当期收益率 B.当前收益率 C.
2、到期收益率 D.以上都不正确【答案】C 4、（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。A.全额结算 B.净额结算 C.实时处理交收 D.批量处理交收【答案】B 5、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合，这种说法（）。A.错误 B.正确 C.部分正确 D.部分错误【答案】B 6、国债收益率曲线是反映（）的有效途径。A.远期利率 B.资产 C.负债 D.所有者权益【答案】A 7、在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向（）。修正久期越大，由
3、给定收益率变化所引起的价格变化（）。A.相同；越大 B.相反；越小 C.相反；越大 D.相同；越小【答案】C 8、2017 年 10 月 16 日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下，银行存款 10000 万元，股票市值 50000 万元，应收股利 1000 万元，预提审计费用200 万元，应付交易费用 400 万元，应付证券清算款 2400 万元，实收基金的数量 100000 万份。当日该基金资产单位净值是（）。A.0.62 元 B.0.58 元 C.0.60 元 D.0.55 元【答案】B 9、以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构的是（）。A.、B.、C
4、.、D.、【答案】C 10、关于基金估值，以下说法正确的是（）。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B.开放式基金每个交易日的次日进行估值 C.封闭式基金每周进行一次估值 D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】D 11、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。A.股价指数 B.债券价格指数 C.基金价格指数 D.证券价格指数【答案】D 12、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。A.资产负债状况 B.现金流入情况 C.投资期限 D.投资者风险
5、厌恶程度【答案】D 13、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.风险价值 B.风险敞口 C.信用风险 D.利率风险【答案】A 14、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A.合规部 B.投资部 C.研究部 D.投资决策委员会【答案】A 15、QFII 的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。A.设有专门的资产托管部 B.实收资本不少于 80 亿元人民币 C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格 D.最近 2 年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】D 16、股票拆分对（
6、）没有影响。A.每股面值 B.股东权益总额 C.股票价格 D.每股盈余【答案】B 17、以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场 B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C.场外交易的参与者包括个人和企业 D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C 18、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是()。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减 B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低 C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减 D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变
7、动会影响投资者实际的到期收益率【答案】B 19、对于银行承兑汇票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。A.股票、公司债券 B.公司债券、股票 C.都属于股票 D.都属于债券【答案】B 21、关于债券，以下表述错误的是（）A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券 B.对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高 C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩 D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B 22、开放式股票型基金份额净值的计算一般
8、（）进行一次。A.每个交易日 B.每周 C.每月 D.每季度【答案】A 23、下列关于地产投资的表述，错误的是（）。A.不确定性非常高 B.投资价值受法律法规影响较小 C.具有较高的投机性 D.投资价值受宏观环境影响较大【答案】B 24、下列关于期货合约的论述中，错误的是（）。A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金 B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易 C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算 D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐日结算”【答案】A 25、可转换债券转成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分
9、红派息 B.不享有任何权利 C.可以享有债券的利息 D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息【答案】A 26、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（）。A.乘积 B.和 C.比值 D.差【答案】B 27、对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是()。A.定量分析法 B.定性分析法 C.资本资产定价模型 D.套利定价理【答案】A 28、下列属于 UCITS 基金投资品种的是（）。A.银行存款 B.指数基金 C.货币市场工具 D.以上选项都正确【答案】D 29、股票估值的内在价值法不包括（）。A.股利贴现模型 B.自由现金流量贴现模型 C.超额收益贴现模型 D.市盈率模型【答案】D 3
10、0、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型 B.企业价值倍数 C.经济附加值模型 D.市销率模型【答案】C 31、（）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。A.场外协议回购 B.场内公开市场回购 C.要约回购 D.凭证回购【答案】B 32、私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行 A.100 B.200 C.150 D.300【答案】B 33、以下关于最大回撤的说法，正确的是（）。A.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力 B.最大回撤可以衡量损失发生的可能频率 C.最大回撤无法衡量损失的大小 D.比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在
11、同一个评估期间【答案】D 34、显性成本包括()A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是（）A.专门委员会 B.总经理为首的经营管理层 C.理事会 D.会员大会【答案】C 36、国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。A.相互协助机制 B.早期预警机制 C.临时性事务 D.风险预警机制【答案】B 37、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的
12、资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（）。A.最佳收益比率 B.最佳负债比率 C.最佳权益比率 D.最佳股本比率【答案】B 38、基金资产中扣除基金所有负债是()。A.基金资产总值 B.基金资产估值 C.基金资产净值 D.基金份额净值【答案】C 39、()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.看跌期权【答案】B 40、（）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证 B.美国存托凭证 C.无担保的存托凭证 D.有担保的存托凭证【答案】D 41、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作不包括
13、（）。A.定期向中国人民银行报告债券结算情况 B.及时为参与者提供债券托管服务 C.为账户所有人保密 D.为参与者的报价、交易提供中介及信息服务【答案】D 42、()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。A.流动性 B.财务杠杆 C.营运效率 D.盈利能力【答案】C 43、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产 B.交易单位 C.交易总量 D.结算总量【答案】B 44、房地产投资信托基金的特点不包括()。A.流动性强 B.抵补通货膨胀效应 C.风险较低 D.信息不对称程度较高【答案】D 45、（）是指土地以及建筑物等土地定
14、着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性 A.房地产 B.不动产 C.固定资产 D.流动资产【答案】B 46、下列不属于最常用的 VaR 估算方法的是()。A.参数法 B.久期分析法 C.蒙特卡罗模拟法 D.历史模拟法【答案】B 47、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法是（）A.参数法 B.历史模拟法 C.蒙特卡罗模拟法 D.市盈率法【答案】D 48、A 公司的税后经营利润为 8500 万，其实际资本投入总额 3 亿，当年资本成本股本成本 2000 万，债务成本 1200 万，则其经济附加值（EVA）是（）A.6500 万 B.2.47 亿 C.7300 万 D.53
15、00 万【答案】B 49、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。A.浮动条款 B.转换条款 C.赎回条款 D.回售条款【答案】D 50、关于衍生工具，以下表述正确的是（）。A.并非所有的行生工具都规定一个合约到期日 B.衍生工具都要求实物交割 C.行生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价的波动程度 D.所有的行生品合约都有基础标的物【答案】D 51、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.营销权 B.支配公司财产的权利 C.特许经营权 D.基本权利和义务【答案】D 52、目前，我国的基金会计核算已经细化到（）。A.
16、日 B.季 C.月 D.年【答案】A 53、以下不属于短期政府债券的特点的是（）。A.利息免税 B.流动性强 C.违约风险小 D.收益率较高【答案】D 54、（）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证 B.欧式权证 C.百慕大式权证 D.认沽权证【答案】A 55、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为()，而筹资活动产生的现金流量可能为()。A.正;正 B.负;正 C.正;负 D.负;负【答案】B 56、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。A.季度总利润 B.年度总利润 C.季度净利润 D.年度净利润【答案】D 57、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。A.大额可转让定期存单 B.政府债券 C.同业拆借 D.商业票据【答案】B 58、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A.流动性偏好理论 B.久期的特性 C.理论期限结构的特性 D.套利原理【答案】B 59、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和
