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1、模拟检测模拟检测 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库含答案考试题库含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回 B.固定不变，不得申请赎回 C.可以变动，不得申请赎回 D.逐渐减少，可以申请赎回【答案】B 2、(2019 年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整 B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 C.上市公司董事、高
2、级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见 D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D 3、（2017 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、(2019 年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构 C.证券投资者保护基金有限责任公司 D.国家发展和改革委员会【答案】B 5、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司
3、5%以上股权的股东、实际控制人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 6、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。A.B.C.D.【答案】C 7、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券 C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的 i 正券 D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在
4、内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D 8、（2017 年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、（）依法对金融债券的发行进行监督管理。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】A 10、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周 B.每月 C.每个季度 D.每年【答案】D 11、下列关于客户沟通的说法，正确
5、的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款 C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款 D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A 13、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 15、境内符
6、合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A 16、我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 18、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.
7、D.【答案】D 19、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】D 20、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A 21、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资 B.另类子公司不得对外提供担保 C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】A 22、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。A.B.C.D.【答案】D 23、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级
8、管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】B 24、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 25、下列选项中，属于期货公司设立条件的有()。A.B
9、.C.D.【答案】C 26、以下情形中属于刚性兑付的是（）。A.B.C.D.【答案】D 27、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A 28、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格 1 到 2 年的监管措施 B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格 1 年到 3 年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施 C.证券服务机构未勤勉尽责，
10、致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格 D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】B 29、下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 30、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期 1038 户，开户申请书无职业 425 户，无国籍20 户。该营业部对客户留存身份证明文件失效 102 户，其中失效后存
11、在交易的61 户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3 B.5 C.10 D.50【答案】A 31、（2017 年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】D 33、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.B.C.D.【答案
12、】C 34、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.B.C.D.【答案】D 36、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）。A.拥有先进的信息系统 B.建立完备的内部控制体系 C.健全组织架构，明确职责划分 D.不得侵犯客户合法权益【答案】A 37、按照证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。A.B.C.D.【答案】B 38、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据
13、证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C.D.【答案】D 39、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。A.签约 B.违约 C.变更 D.毁约【答案】B 40、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 41、（2017 年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。A.3 个月至 12 个月 B.1
14、 个月至 3 个月 C.5 个月至 12 个月 D.3 个月至 5 个月【答案】A 43、证券公司监督管理条例以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B 44、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.代收期货保证金 B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代理客户进行期货交易【答案】C 45、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作
15、。此外，还可以指定 1 名项目协办人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 46、根据证券投资基金法，下列关于基金财产的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。A.全国股份转让中心 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】D 48、财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A 49、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】A 50、以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让
16、的股票，并将资金存放于指定的银行。A.现金收购 B.竞价收购 C.协议收购 D.要约收购【答案】C 51、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用 B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5 年前受过轻微的刑事处罚【答案】D 52、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资 D.银行储蓄存款【答案】C 53、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）A.B.C.D.【答案】B 54、以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场 B.中小企业板 C.券商柜台市场 D.私募基金市场【答案】B 55、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管
