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1、模拟检测模拟检测 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷金基础知识每日一练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（）等进行限制和约束。A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构 B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件 C.协助完成基金管理人登
2、记和基金备案工作 D.对拟投资企业进行法律尽职调查【答案】D 3、下列关于合伙型股权投资基金解散的事项，说法错误的是（）。A.应当由清算人进行清算 B.清算期间不得开展与清算无关的经营活动 C.清算财产在支付顺序上，清算费用先于社会保险费用 D.清算时应先缴纳所欠税款，再支付职工工资等【答案】D 4、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人可视为公开发行证券。A.50 B.100 C.200 D.300【答案】C 5、信托（契约）型基金的（）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.
3、基金管理人；基金投资者；基金托管人 B.基金托管人；基金投资者；基金管理人 C.基金投资者；基金管理人；基金托管人 D.基金投资者；基金托管人；基金管理人【答案】C 6、投资项目失败后的一种主要退出方式是（）。A.回购退出 B.清算退出 C.并购退出 D.协议转让退出【答案】B 7、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金 B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中 C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目 D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A 8、
4、A 创业投资投资基金持有 G 科技公司 25%股权，其余 75%由创始人团队持有。现创始人欲新投资人 B 股权投资基金出售其持有股权的 5%,如果 A 行使随售权，则下列说法正确的是（）A.基金可以同样条件向 B 基金出售它持有的 1.25%股权 B.基金可以以同样条件优先于创始人团队，向基金出售它持有的 5%股权 C.基金可以以同样条件优先于创始人团队，向 B 基金出售它持有的 125%股权 D.基金可以同样条件向 B 基金出售它持有的 5%股权【答案】A 9、清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，
5、提交（）通过或者报主管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。A.股东大会；有管辖权的人民法院 B.股东大会；政府主管部门 C.董事会；有管辖权的人民法院 D.董事会；政府主管部门【答案】A 10、股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、下列符合条件的，可豁免国有股转持有（）A.B.C.D.【答案】B 12、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.公开推介或者变相公开推介 C.推介或片面节选大于 6 个月的过往整体业绩或
6、过往基金产品业绩 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】C 13、股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、关于公司型基金基本税负，以下表述错误的是（）。A.基金所投项目若通过并购或回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围 B.基金从境内被投企业取得的股息红利所得和股权转让所得均需按基金企业的所得税率缴纳企业所得税 C.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按税务机关的要求计缴增值税 D.基金的自然人投资者对以股息红利形式取得的分配需承担双重征税【答案】B 15、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及从
7、业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A.禁止恶意贬低同行 B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金 C.允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介 D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】C 16、以下属于管理指标的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金【答案】B 18、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资 B.股权
8、投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动 C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围【答案】A 19、(2017 年)股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。A.全体股东所持表决权的 23 以上 B.出席股东大会的股东所持表决权的 12 以上 C.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上 D.全体股东所持表决权的 12 以上【答案】C 20、(2017 年)下列属于广义股权投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、（
9、），又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。A.大宗交易 B.大宗协议 C.盘中定价 D.协议交易【答案】A 22、高净值个人投资者主要为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、（2019 年真题）关于并购基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、（2016 年真题）股权投资基金应在风险揭示书中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【
10、答案】C 26、下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中，错误的是（）。A.基金管理人对基金财产进行保管 B.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责 C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管 D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】A 27、股权投资通常存在的问题不包括（）。A.信息不对称 B.外部性较强 C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理 D.决策不透明【答案】D 28、创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此（）用得较多。A.保护性条款 B.反摊薄条款
11、 C.董事会席位条款 D.第一拒绝权条款【答案】A 29、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.跟踪协议条款执行情况 B.委托第三方机构 C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况 D.参与被投资企业的公司治理【答案】B 30、某股权投资基金认缴总额为 5 亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为 8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并实行追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续 5 年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为 8 亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）。A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元 B.管理
12、人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元 C.管理人分配获得 0.4 亿元，投资者分配获得 7.6 亿元 D.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元【答案】B 31、（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费 B.认购费与转换费 C.管理费与托管费 D.认购费与赎回费【答案】C 32、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行 B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务 C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担
13、履行 D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A 33、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。A.基金业协会的批准 B.特定对象确定程序 C.证券业协会的批准 D.基金风险揭示【答案】B 34、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中 B.增值服务能协助被投资企业更好的发展 C.增值服务是被投资企业能力的重要体现 D.增值服务能消除项目投资风险【答案】B 35、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管
14、理 B.每日披露基金净值 C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务 D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】B 36、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）A.B.C.D.【答案】A 37、下列不属于三种组织形式设立股权投资基金的是（）。A.公司式 B.信托（契约）式 C.无限合伙 D.有限合伙式【答案】C 38、非公开方式募集,且单只基金的投资者人数不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 39、股权投资基金 A 拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A 基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙
15、公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、基金税负是（）和（）在选择基金组织形式时的重要考量因素之一。A.基金投资人；基金法人 B.基金投资人；基金管理人 C.基金管理人，基金经理 D.基金股东，基金经理【答案】B 41、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人 B.基金管理人委托的基金销售机构 C.基金管理人 D.中国证券投资基金业协会【答案】C 42、(2017 年)下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是（）
16、。A.准确性 B.完整性 C.及时性 D.前瞻性【答案】B 43、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.2 个月 B.3 个月 C.4 个月 D.5 个月【答案】C 44、下列不属于业务尽职调查内容的是（）。A.企业基本情况 B.管理团队 C.风险分析 D.财务健康程度【答案】D 45、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A.股东大会(股东会)B.经营层 C.监事会 D.董事会【答案】B 46、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（）。A.关注被投资企业经营状况 B.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营 C.日常联络与沟通工作 D.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会【答案】B 47、下列不属于外部风险的是（）。A.自然风险 B.经营风险 C.经济风险 D.政治风险【答案】B 48、以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关
