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1、试卷检测试卷检测 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷础知识考前冲刺模拟试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列表述中，不属于现金流量表特点的是()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因 B.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力 C.反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力 D.反映公司资产负债平衡关系【答案】D 2、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（）。A.营业利润 B.利润总额 C.主营业务利润 D.净利润【答案】A 3、
2、下列科目中，属于流动资产的是（）A.存货 B.无形资产 C.长期股权投资 D.固定资产【答案】A 4、某企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金，该企业可以使用的工具是（）A.远期 B.期货 C.期权 D.互换【答案】D 5、以下关于普通股的说法，正确的选项是（）。A.普通股均可在股票交易所交易 B.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化 C.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权 D.普通股股东有权在公司支付债息和优先股股息之前分配股利【答案】C 6、货币市场工具有（）特点 A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、基
3、金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A.上升 B.下降 C.不变 D.无法判断【答案】B 8、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.动力煤 B.钢铁 C.铜 D.橡胶【答案】A 9、预期收益率与（）的关系式可以表示成证券市场线。A.阿尔法系数 B.贝塔系数 C.伽马系数 D.最大收益【答案】B 10、（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产 B.交易单位 C.交易总量 D.结算总量【答案】B 11、下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是（）A.美国价值线指数 B.标准普尔 500 指数 C.道琼斯股票价格平均指数 D.伦敦金融时报指数【答案】B 12、目前，在
4、我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A.上市公司、发行债券的企业 B.基金管理公司 C.中央结算公司 D.基金托管银行【答案】A 13、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。A.错误 B.正确 C.有时正确 D.有时错误【答案】B 14、关于现金流量表，以下表述错误的是（）A.现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的 B.现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的
5、能力 C.现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形 D.分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力【答案】A 15、（），中国人民银行颁布了短期融资券管理办法短期融资券承销规程。A.2005 年 B.2009 年 C.2010 年 D.2011 年【答案】A 16、对股票投资组合进行相对收益归因分析，所用的方法是（）。A.特雷诺比率法 B.詹森比率法 C.Brinson 模型法 D.夏普比率法【答案】C 17、在持有期为 3 年，置信水平为 90的情况下，若计算的风险价值为 50 万元，则表明该
6、投资者的资产组合（）。A.在 3 年中的损失有 90的可能性不会超过 50 万元 B.在 3 年中的损失有 90的可能性会超过 50 万元 C.在 3 年中的收益有 90的可能性不会超过 50 万元 D.在 3 年中的收益有 90的可能性会超过 50 万元【答案】A 18、如果 X 的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。A.连续型随机变量 B.分布型随机变量 C.离散型随机变量 D.中断型随机变量【答案】A 19、市场利率走低时，以下判断正确的是（）。A.债券价格上升，再投资收益上升 B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消 C.债券价格下降
7、，再投资收益下降 D.债券价格上升，再投资收益下降【答案】D 20、我国基金会计年度为公历（）。A.每年 1 月 1 日至 6 月 30 日 B.每年 6 月 30 日至 12 月 31 日 C.每年 1 月 1 日至次年 1 月 1 日 D.每年 1 月 1 日至 12 月 31 日【答案】D 21、目前，我国债券市场的交易量以（）为主。A.柜台市场为主 B.交易所市场 C.银行间市场交易 D.证券交易市场为主【答案】C 22、()又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。A.经营风险 B.财务风险 C.流动性风险 D.市场风险
8、【答案】B 23、下列关于大宗交易的说法错误的是（）。A.国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等 B.能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等 C.通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一 D.大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货【答案】A 24、股票的价值不包括（）。A.票面价值 B.折旧价值 C.清算价值 D.内在价值【答案】B 25、基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是（）。A.基全销售机构 B.基金 C.基金管理人 D.基金份额持有者【答案】D 26、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。A.持有人权利的
9、性质 B.行权时间 C.基础资产的来源 D.标的资产【答案】D 27、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。A.前一日证券的最后一笔成交价 B.前一日证券的平均成交价 C.当日暂估证券的平均成交价 D.当日证券的第一笔成交价【答案】D 28、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括()。A.低流动性 B.不可分性 C.异质性 D.不可返还性【答案】D 29、技术分析是建立在否定()的基础之上。A.有效市场 B.半强有效市场 C.强有效市场 D.弱有效市场【答案】D 30、远期交易从成交日至结算
10、日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.60 B.90 C.365 D.730【答案】C 31、不属于所得免疫策略的是（）。A.现金配比策略 B.价格免疫策略 C.久期配比策略 D.水平配比策略【答案】B 32、下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是（）。A.衍生工具基金的管理费率最高 B.货币市场基金的管理费率最低 C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取 D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】C 33、关于证券短期回购协议的功能，下列说法中，错误的是（）。A.中
11、国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其收回基础货币，形成合理的长期利率 B.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其投放基础货币，形成合理的短期利率 C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具 D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】A 34、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。A.B.C.D.【答案】B 36、下列选项中属于权证的基本要素的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、主
12、动收益的计算公式为()。A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益 B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益 C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益 D.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】B 38、另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品 B.房地产 C.艺术品 D.股票【答案】D 39、商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国债利率（）。A.高；高 B.低；低 C.高；低 D.低；高【答案】D 40、关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（）。A.基金的持有人结构和特征会对基金的流动性产生影响 B.流动性是指资产在短期内以高价格完成
13、市场交易的能力 C.为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要 D.市场风险、信用风险等方面的风险管理出现问题都可能导致流动性出现问题【答案】B 41、T 日，某投资者在 A 股市场进行了三笔交易，买入 X 股票 1000 股，每股 10元，卖出 X 股票 400 股，每股 15 元，买入 Y 股票 300 股，每股 10 元。假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。A.三笔交易实行净额结算，应付资金 7000 元，应收 X 股票 600 股，应收 Y 股票300 股 B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金
14、13000 元，应收 X 股票1000 股，应收 Y 股票 300 股；应收资金 6000 元，应付 X 股票 400 股 C.三笔交易实行全额结算，应付资金 10000 元，应收 X 股票 1000 股，应收资金6000 元，应付 X 股票 400 股，应付资金 3000 元，应收 Y 股票 300 股 D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金 4000 元，应收 X 股票 600 股；应付资金 3000 元，应收 Y 股票 300 股【答案】D 42、设立证券登记结算机构必须经（）同意。A.证监会 B.会员大会 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 43、如果考察期内基金的
15、标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指数 B.夏普指数 C.詹森指数 D.CAPM 模型【答案】B 44、()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权平均价格算法 C.跟量算法 D.执行偏差算法【答案】B 45、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型 B.企业价值倍数 C.经济附加值模型 D.市销率模型【答案】C 46、()是财政部代表中央政府发行的债券。A.地方政府债 B.国债 C.公司债券 D.固定利率债券【答案】B 47、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。A.低流动性 B.异质性 C.可分性 D.不可
16、分性【答案】C 48、下列算法交易中，在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法为（）。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权平均价格算法 C.跟量算法 D.执行缺口算法【答案】D 49、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A 50、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限 B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值 C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益 D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C 51、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。A.经济附加值模型 B.企业
