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1、复习过关复习过关 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法年证券从业之证券市场基本法律法规规高分通关题库考前复习含答案高分通关题库考前复习含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年财务报告。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 2、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1 B.3 C.5
2、D.7【答案】B 3、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施 D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担【答案】C 4、(2018 年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。A.、
3、B.、C.、D.、【答案】A 5、A 公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度 1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对 A 公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1 B.30；20 C.100；4 D.30；60【答案】B 6、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。A.纪律处分 B.暂不受理与行政许可有关的文件 C.责令改正 D.出具警示函【答案】A 7、证券公司自营业务的内部控制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、证券
4、金融公司的资金，可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】C 10、股指期货不包括（）。A.英国 FTSE 指数期货 B.德国 DAX 指数期货 C.东京日经平均指数期货 D.伦敦原油期货【答案】D 11、下列不属于股份有限公司特征的是()。A.必须设定董
5、事会 B.财务状况必须公开 C.既可以发行设立，又可以募集设立 D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B 12、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或
6、财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】A 14、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、(2019 年真题)下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.B.C.D.【答案】B 17、财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】
7、D 18、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。A.B.C.D.【答案】B 19、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、根据关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。A.固定收益类产品分级比例不超过 3:1 B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级 C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过 1：1 D.公募产品不得进行份额
8、分级，私募产品可进行份额分级【答案】A 21、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人 B.证券公司客户经理 C.做市商 D.委托代理人【答案】A 22、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 23、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。A.证券投资基金托管业务管理办法 B.证券投资基金法 C.企业会计准则 D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】A 24、按照证券法第第一
9、百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算机构【答案】D 25、（2016 年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A.B.C.D.【答案】C 27、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()A.B.C.D.【答案】B 28、下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 29、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。
10、A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 31、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20万元以下罚金。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 32、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（）A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.专门委员会 D.风险控制委员会【答案】C
11、33、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告 B.半年度报告 C.月度报告 D.临时报告【答案】D 34、上市公司存在下列（）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。A.B.C.D.【答案】D 35、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯。A.B.C.D.【答案】D 36、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A
12、.B.C.D.【答案】B 37、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】D 38、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权 C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】B 39、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1
13、 B.2 C.3 D.5【答案】C 40、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 B.全国股份转让系统不设财务门槛 C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度 D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】C 41、下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任 B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格 C.合伙企业与公司财产独立性相同 D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】A 42、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是
14、()A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D 44、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。A.收益权 B.货币 C.实物 D.劳务【答案】D 45、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。A.B.C.D.【答案】A 46、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D 47、公开发
15、行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 48、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。A.电子文档 B.纸质文档 C.电子文档和纸质文档 D.以上均正确【答案】A 49、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（）。A.犯罪主体只能是自然人 B.本罪犯罪主观方面为故意 C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序 D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为【答案】A 50、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C.自然人的虚假陈述和法人的
16、虚假陈述 D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述【答案】B 51、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以 F 要求向投资者提供相关信息:（）。A.B.C.D.【答案】D 52、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种 C.自营业务部门为自营业务的执行机构 D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B 53、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C 54、根据合伙企业法，有限合伙人不得以()出资。A.土地使用权 B.实物 C.劳务 D.知识产权【答案】C 55、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2 B.5 C.7 D.10【答案】A 56、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评
