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1、复习过关复习过关 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷金基础知识能力提升试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、企业估值的特点不包括（）。A.整体是各部分的简单相加 B.整体价值只有在运行中才能体现出来 C.整体价值来源于要素的结合方式 D.部分只有在整体中才能体现出其价值【答案】A 2、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。A.成本法和折现现金流法 B.相对估值法和成本法 C.清算价值法和成本法 D.折现现金流法、相对估值法和创业投资估值法【答案】D 3、下列不是我国证券交易所主要交易机
2、制的是（）A.竞价交易 B.大宗交易 C.协议转让 D.项目交易【答案】D 4、（）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理 B.自我管理 C.受托管理 D.机构管理【答案】B 5、在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（）A.I、II、III、IV B.I、II、III、V C.I、III、IV、V D.II、III、IV、V【答案】A 6、以下不属于登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 B.暂停受理私募基金产品备案申请 C.将管理人列入异常机构对外公示 D.不予登记【答案】A 7、某企业 2015 年实现净利润 2000 万
3、元，折旧等非现金费用合计 300 万元，支付借款利息费用合计 200 万元，固定资产投资支出 1000 万元，营运资本净增加500 万元，所得税率为 25%。该企业 2015 年度企业自由现金流（FCFF）为（）。A.950 万元 B.1500 万元 C.1950 万元 D.900 万元【答案】A 8、关于投资协议的主要条款，以下表述错误的是（）A.保护性条款是投资协议和投资框架协中的常见条款 B.保护性条款通常针对涉及投资者经济利益或公司控制权的重大事项 C.完全棘轮条款对作为创始股东的企业家影响较小 D.设立保护性条教的目的是保护作为小股东的投资者【答案】C 9、下列关于投资机构为被投资企
4、业提供的增值服务的说法中，错误的是（）。A.为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家 B.为被投资企业寻找合适的高级管理人才 C.主导被投资企业的上市及并购整合工作 D.协助进行后续再融资工作【答案】C 10、股权投资基金在与目标企业签订排他性条新，股权投资基金有权（）。A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触 B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争职位 C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券 D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】A 11、（2016 年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责
5、任（）。A.以认缴出资为限 B.以基金实际经营状况为参考 C.以实缴出资为限 D.以合伙协议为准【答案】A 12、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，公司被法院宣告破产，并由法院组织对公司进行的清算。A.退出清算 B.破产清算 C.解散清算 D.自愿清算【答案】B 13、(2017 年)基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人 B.基金 C.基金托管人 D.基金份额登记机构【答案】B 14、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；A.五日 B.十日 C.十五日
6、 D.二十日【答案】B 15、（），国家发展改革委等十部委联合颁布了创业投资企业管理暂行办法。A.2000 年 6 月 B.2002 年 6 月 C.2003 年 11 月 D.2005 年 11 月【答案】D 16、2014 年 8 月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。A.关于促进股权投资基金管理职责分工的通知 B.关于私募股权基金管理职责分工的通知 C.私募投资基金监督管理暂行办法 D.创业投资企业管理暂行办法【答案】C 17、中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（）。A.教育和组织会员遵
7、守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立【答案】D 18、下列关于拖售权条款表述错误的是（）。A.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准 B.拖售权赋予股权投资基金更大的权利，使其作为少数股东，享有决定公司转让的权利 C.拖售权条款保证投资者作为小股东，即使不实际管理、经营企业，在它想要退出的时候
8、，原始股东和管理团队也不得拒绝 D.股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权【答案】A 19、关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是（）A.投资可行性分析 B.价值发现 C.保护投资利益 D.风险发现【答案】C 20、关于创业投资估值法,正确的操作步骤是（）。A.预估对于项目公司的投资额度.计算目标回报倍数.测算要求持股比例.预计退出的时间长度 B.预估退出时项目公司的股权价值.计算退出的时间长度.测算可能的股权稀释情况.预计目标回报倍数 C.预估退出时项目公司的股权价值.计算当前股权价值.测算要求持股比例
9、.预计可能的股权稀释情况 D.预估项目公司的融资节点.计算项目投资的资金成本.测算项目公司的股权价值.预计退出的时间长度【答案】C 21、股权投资基金常用的估值方法为（）。A.相对估值法和成本法 B.成本法和折现现金流估值法 C.折现现金流估值法、相对估值法和创业投资估值法 D.清算价值法和成本法【答案】C 22、(2017 年)下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（）。A.监控被投资企业财务状况 B.跟踪协议条款执行情况 C.监控被投资企业客户的资产 D.参与被投资企业的公司治理【答案】C 23、（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则 B.高效监管原则
10、C.适度监管原则 D.审慎监管原则【答案】A 24、外币股权投资基金通常采取（）的方式。A.“两头在内”B.“两头在外”C.“一内一外”D.“先内后外”【答案】B 25、关于境外上市，以下描述错误的是（）A.境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业 B.对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外直接上市的方式登陆资本市场 C.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式 D.我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请【答案】B 26、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 500
11、万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元 B.金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元 C.金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元 D.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】C 27、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）A.确认目标公司的合法成立和有效存续 B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险 C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态 D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】B 28、下列不属于投资范围通常依据目标投
12、资对象的（）属性来确定。A.行业 B.地域 C.空间 D.发展阶段【答案】C 29、(2017 年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期 B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置 C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C 30、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）A.B.C.D.【答案】C 31、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的
13、重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、以下不是常用的估值方法（）。A.相对估值法 B.绝对估值法 C.折现现金流估值法 D.创业投资估值法【答案】B 33、根据合伙企业法等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取（）的原则。A.先税后分 B.先分后税 C.先税后证 D.先证后税【答案】B 34、关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金
14、投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A 35、基金托管人应当履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序 D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B 37、有关回访确认的说法错误的是（）。A.冷静期届满后，
15、募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访 B.回访过程不得出现诱导性陈述 C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效 D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同【答案】C 38、（2021 年真题）以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（）A.融资运用 B.管理团队 C.纳税分析 D.发展战略【答案】C 39、对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了股权投资基金的（）原则。A.法定监管 B.审慎监管 C.适度监管 D.依法监管【答案】C 40、公司清算组在进行清算时，若发现
16、公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。A.股东会或股东大会 B.有管辖权的人民法院 C.公司章程约定的仲裁机构 D.有管辖权的检察院【答案】B 41、私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10 B.5 C.2 D.3【答案】B 42、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）。A.账户管理 B.资产保管 C.投资监督 D.资金清算【答案】B 43、(2017 年)企业长远健康发展的核心因素是（）。A.稳定的经营战略 B.持续增长的经营利润 C.高效与稳定的高层管理团队 D.高素质的员工队伍【答案】C 44、1973 年（）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A.美国创业投资协会 B.美国小企业管理局 C.小企业投资公司计划 D.美国私人股权投资协会【答案】A 45、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）。A.基金托管人 B.协会会员 C.销售服务机构 D.基金管理人【答案】D 46、关于优先认购权，以下表述错误的是（）。A.优先认购权是一种选
