过关检测2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题含答案一

过关检测过关检测 20222022 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题含答案一模拟试题含答案一 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】A 2、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】D 3、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D 4、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期 B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期 C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期 D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C 5、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C 6、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A 9、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D 11、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D 12、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 14、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头 B.书面 C.口头或书面 D.口头和书面【答案】B 15、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B 16、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D 17、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D 18、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、III、IV【答案】B 19、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 20、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.进攻型行业【答案】A 21、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 23、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由 系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A 24、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险 B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险 C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌 D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B 25、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D 26、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 27、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 28、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A 29、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 30、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A 31、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 33、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券公司或证券投资咨询机构 D.证券交易所【答案】C 34、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM B.衡量由 系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线 C.以 E（r）为横坐标、为纵坐标 D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】A 37、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】D 40、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定 B.不一定 C.可能 D.不可能【答案】C 41、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。A.总额差异的重要性低于细目差异 B.差异很大的需要各个项目同时进行改善 C.不能调整收入 D.依据预算的分类个别分析【答案】D 42、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM B.衡量由 系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线 C.以 E（r）为横坐标、为纵坐标 D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】A 43、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 44、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 45、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法 B.蓝色预警法 C.红色预警法 D.橙色预警法【答案】B 46、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B 47、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D 48、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C 49、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 50、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.II、IV【答案】D 51、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 52、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 53、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C 54、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线 B.光头光脚阳线 C.字形 D.十字形【答案】C 55、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本 304万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A 56、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 57、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异 B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善 C.不能调整收入 D.依据预算的分类个别分析【答案】D 58、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A 59、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 60、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B