备考测试2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷(含答案)

备考测试备考测试 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷训练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20 B.25 C.30 D.50【答案】B 2、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.4 亿元【答案】C 3、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A.信托 B.担保 C.债券 D.股权【答案】A 5、（2020 年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益 A.基金服务机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金份额持有人【答案】D 7、证券交易所的职能包括()。提供证券交易的场所和设施对会员进行监督对上市公司进行监管管理和公布市场信息 A.B.C.D.【答案】D 8、金融期货的基本功能有()。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能 A.B.C.D.【答案】B 9、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A.验证 B.审单 C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力【答案】D 10、（2019 年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务 A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B 11、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖 B.可以买卖可转换债券 C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金投资证券【答案】C 12、货币市场，是指所交易金融资产到期期限在（）的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。A.半年以内 B.年以内 C.三年以内 D.五年以内【答案】B 13、关于金融期权下列说法中错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务 C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的 D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】D 14、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C 15、下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级 B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保 C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】B 16、直接融资的特点不包括以下（）。A.直接性 B.分散性 C.融资信誉有较大的差异性 D.全部具有可逆性【答案】D 17、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】D 18、（）是整个证券市场的核心。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 19、1988 年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围 B.发行规模和发行方式 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式【答案】C 20、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定 B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化 C.风险偏好是风险容忍度的具体体现 D.风险容忍度是战略性的【答案】A 21、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5 B.20 C.50 D.70【答案】C 22、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 23、下列关于凭证式国债的承销程序说法正确的是（）。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 B.财政部和中国人民银行一般每半年确定一次凭证式国债承销团资格 C.发售采取向购买入开具凭证式国债收款凭证的方式，发售数量可以突破所承销的国债量 D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】D 24、我国的混合资本债券的期限是（）。A.15 年以上 B.永久性 C.5 年以上 D.10 年以上【答案】A 25、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 26、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。A.净资产不低于 2 亿元人民币 B.经营行为规范 C.在最近一个季度末资产管理规模不低于 100 亿元人民币 D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等【答案】C 28、（2019 年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、（2018 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D 30、武士债券的面值为()。A.美元 B.日元 C.港币 D.欧元【答案】B 31、（2019 年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.战争 B.财政政策 C.经济增长 D.货币政策【答案】A 32、信用违约互换中的参考信用工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A.盈利性 B.安全性 C.流动性 D.稳定性【答案】B 34、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是()。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券 B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券 C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商 D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】B 35、根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.B.C.D.【答案】D 36、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金开放式基金 B.公募基金私募基金 C.主动型基金被动型基金 D.债券基金股票基金【答案】C 37、（2020 年真题）关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.份额 B.固定股息 C.市值 D.面值【答案】D 40、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行金融债券 B.证券公司金融债券 C.商业银行次级债券 D.证券公司次级债券【答案】C 41、以下哪项不属于创业板市场的功能（）。A.投机活动 B.承担风险资本的退出窗口作用 C.优化资源配置 D.促进产业升级【答案】A 42、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13 B.25 C.35 D.15【答案】C 43、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D 44、股票价格指数的计算方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先 B.时间优先，客户优先 C.时间优先，机构优先 D.价格优先，客户优先【答案】B 47、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税 B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税 C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税 D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税【答案】A 48、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（）。A.对于持有期低于 3 年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用 B.般从基金财产中计提不高于 0.5%的销售服务费 C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为 0 D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】B 50、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。A.B.C.D.【答案】A 51、按联结的基础产品分类，属于结构化金融衍生产品分类的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 52、（2019 年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（）。A.可转债券包含了普通债券的特质 B.可转债券可以按约定转换为普通股股票 C.可转债券包含了看跌期权的价值 D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】C 53、可转换持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A.等于 B.大于 C.小于 D.无法比较【答案】A 54、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）A.9：1516：15 B.8：3016：15 C.8：3016：30 D.9：3016：15【答案】C 55、2018 年 12 月 31 日，W 公司拟冲击 IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】D 56、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求不包括（）。A.对投资进行分类评估和分类管理 B.对投资提供同质化服务 C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引 D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制【答案】B 57、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A 58、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 59、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】D 60、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A