复习过关2022年证券从业之金融市场基础知识押题模拟练习试题B卷(含答案)

复习过关复习过关 20222022 年证券从业之金融市场基础知识押题年证券从业之金融市场基础知识押题模拟练习试题模拟练习试题 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（）。A.发行前股本总额不少于人民币 3000 万元 B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于 30%C.最近一期末不存在未弥补亏损 D.发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖【答案】B 2、债券与股票的区别有()。A.B.C.D.【答案】D 3、（2019 年真题）我国金融衍生工具市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100 B.150 C.185 D.200【答案】D 5、财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团单一价格利率 B.记账式国债承销团多重价格价格 C.凭证式国债承销团单一价格利率 D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】A 6、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名、挂失 B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 C.不可上市转让，流通性差 D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C 7、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行 B.采用实名制，不可流通转让 C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 D.付息方式较为多样【答案】A 8、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、政府债券的举债主体包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。A.B.C.D.【答案】D 11、（2020 年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券 B.国家财政发行的国库券 C.国家银行发行的金融债券 D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A 12、沪深 300 指数（）调整一次。A.1 周 B.1 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】C 13、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、（2019 年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间 B.证券交易商接受申报的时间 C.证券交易所交易主机接受申报的时间 D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C 16、直接融资的特点不包括以下（）。A.直接性 B.分散性 C.融资信誉有较大的差异性 D.全部具有可逆性【答案】D 17、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券 B.次级债券资本补充债券 C.信用债券资本补充债券 D.信用债券担保债券【答案】B 19、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（）。A.B.C.D.【答案】D 20、（2020 年真题）深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993 年 B.1995 年 C.1991 年 D.1990 年【答案】C 21、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（）。A.B.C.D.【答案】B 22、个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、投资债券基金主要面临的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、下列不属于境内上市外资股特点的是（）。A.记名股票 B.人民币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B 25、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】A 26、下列各项中，属于金融期货性质的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A.经营租赁 B.设备租赁 C.短期租赁 D.长期租赁【答案】B 28、下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B 29、（）是商业银行业务活动的总括反映。A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.所有者权益变动表【答案】B 30、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾 B.金融债券的资信通常低于其他非金融机构债券 C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性 D.金融债券的利率通常低于一般的企业债券【答案】B 31、（2019 年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（）。A.选择样本股 B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值 C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D.数字化【答案】D 32、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A 33、下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。A.18 B.6 C.24 D.12【答案】D 35、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 36、（2020 年真题）传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定 B.合规指标的选择和总体打分的结果 C.信用风险的确定与内部评级的打分 D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】A 37、狭义的有价证券是指（）。A.政府债券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券【答案】D 38、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划 B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划 C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托 D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D 39、基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定 B.托管人随时确定 C.管理人随时确定 D.固定【答案】D 40、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。A.社会公共利益 B.证券市场有效 C.交易活动公平 D.交易价格公正【答案】A 41、（2021 年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、下列属于记账式国债承销程序的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资 B.规定了分期付款的最长期限 C.规定了分期付款第一次付款的最低金额 D.以不动产最为明显【答案】D 44、下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.A.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C.证券发行人负责证券发行的主承销工作 D.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构【答案】C 46、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。?A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】B 47、2011 年 12 月 16 日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（）的试点.A.ETF B.QDII C.QFII D.RQFII【答案】D 48、（2021 年真题）下列属于国债销售价格影响因素的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、股票的收益来源可分成()。A.B.C.D.【答案】A 50、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.B.C.D.【答案】B 51、下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（）。A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成 B.码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息 C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况 D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户【答案】D 52、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资 D.商业信用融资【答案】B 53、无限售条件股份包括（）。A.B.C.D.【答案】B 54、金融期权的主要风险指标 Vega=（）。A.期权价值变化/到期时间变化 B.到期时间变化/期权价值变化 C.期权价值变化/波动率的变化 D.波动率的变化/期权价值变化【答案】C 55、中国外汇交易中心于（）年 4 月 1 日正式启动人民币对外汇期权交易。A.2005 B.2006 C.2007 D.2011【答案】D 56、下列说法正确的是（）。A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素 B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级 C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据 D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。【答案】D 57、下列各项中，()不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。A.速动比率 B.流动性覆盖率 C.现金流量比率 D.换手率【答案】D 58、证券业从业人员诚信信息的用途有()。A.B.C.D.【答案】C 59、国外主要股票市场的股票价格指数有（）。A.B.C.D.【答案】B 60、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（）。A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度 B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员 C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行 D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行【答案】C