题库模拟2023年证券从业之金融市场基础知识题库含精品含答案

题库模拟题库模拟 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库年证券从业之金融市场基础知识题库含精品含答案含精品含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（）A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行 B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式 C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求 D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级【答案】C 2、（2021 年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（?）A.百慕大期权 B.平均期权 C.任选期权 D.障碍期权【答案】C 3、证券交易所实行（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、地方政府债券可以分为（）和（）。A.般债券普通债券 B.般债券收入债券 C.普通债券特种债券 D.专项债券收入债券【答案】B 5、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。A.市场风险合规风险 B.外部风险内部风险 C.系统风险非系统风险 D.市场风险政策风险【答案】B 7、股民小王在 2002 年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（）。A.上海黄金交易所正式运行 B.郑州商品交易所正式成立 C.中国金融期货交易所正式成立 D.外汇远期开始试点【答案】A 8、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 9、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点 B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格 C.高科技企业更易于在主板上市 D.主板市场上市条件比较低【答案】A 11、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】D 12、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。A.申购 B.认购 C.买入 D.交易【答案】A 13、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（）。A.有效改善了证券市场的投资者结构 B.推动上市公司治理结构的完善 C.推动资产证券化的发展 D.扩大了证券市场的交易规模【答案】C 14、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场 B.债券市场 C.一级市场 D.二级市场【答案】D 15、证券市场的发展阶段有()。A.B.C.D.【答案】D 16、体现风险内在特性的概念有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 19、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（）A.B.C.D.【答案】A 20、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】D 21、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金 B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价 D.对于沪深 300 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000 手【答案】A 23、决定基金期限长短的因素有()。A.；B.；C.；D.；【答案】B 24、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商 B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端 C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来 D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场【答案】D 25、下列各项不属于集合债券发行的原则的是（）。A.统一组织 B.分别担保 C.分别负债 D.集合发行【答案】B 26、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。?A.风险基金 B.开放式基金 C.产业基金 D.封闭式基金【答案】B 27、资本市场的多层次性体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、以下不属于金融衍生工具的风险的是（）。A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险 B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的支付风险 C.因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险 D.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险【答案】B 29、以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要 B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】A 30、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（）。A.基准风险 B.收益率曲线风险 C.期权风险 D.重新定价风险【答案】A 31、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。A.拍卖竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.招标竞价【答案】B 32、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D 33、私募基金可釆用的组织形式包括（）。A.B.C.D.【答案】A 34、（2018 年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。A.会计师事务所 B.证券公司 C.资产评估事务所 D.投资咨询公司【答案】B 35、金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是（）。A.可控制的 B.可管理的 C.不确定的 D.可预测的【答案】C 36、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 37、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行不可以提供的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D 38、在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资 B.国际间接投资 C.投机性资金流动 D.保值性资金流动【答案】B 39、（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。A.远期交易 B.现券交易 C.回购交易 D.期货交易【答案】B 40、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值 B.股票未来收益 C.股票账面价值 D.股票内在价值【答案】B 41、金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付 B.证券创设和证券交付 C.证券创设、资金募集和证券交付 D.资金募集和证券登记【答案】D 43、按照中华人民共和国证券投基金法（2015 年 4 月 24 日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。A.上市交易的股票 B.上市交易的债券 C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券 D.任意证券的衍生品【答案】D 44、很多银行经常购买货币期权以弥补汇率波动造成的损失，保护自身持有货币的价值。这表明期货的功能有（）。A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.投机功能 D.套利功能【答案】A 45、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】B 46、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 47、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品 B.直接购买商品及金融衍生品类产品 C.直接买卖股票 D.投资人身保险产品【答案】A 48、优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、（）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度 B.发审委制度 C.保代制度 D.推荐制度【答案】A 50、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。A.B.C.D.【答案】C 51、金融衍生工具的基本特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 52、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。A.、B.、C.、D.、.、【答案】D 53、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通 B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用 C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途 D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】D 54、目前，凭证式国债发行完全采用()的发行方式。A.包销 B.承购包销 C.代销 D.公开招标【答案】B 55、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券 B.零息债券、附息债券和息票累积债券 C.实物债券、凭证式债券和记账式债券 D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B 56、狭义的有价证券指的是()。A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券【答案】D 57、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D 58、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性 B.融资的相对集中性 C.融资信誉的较大差异性 D.可逆性【答案】B 59、A 公司的每股销售收入是 5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市销率为 08，则 A 公司的股票价值为（）元。A.0.16 B.1 C.4 D.5【答案】C 60、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基金【答案】A