备考测试2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷(含答案)

备考测试备考测试 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】D 2、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】C 3、下列行为中违反中国人民银行法的有（）A.B.C.D.【答案】D 4、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 5、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】D 6、下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保 B.减少注册资本 C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份 D.将股份奖励给本公司职工【答案】A 7、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】A 8、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3 B.5 C.10 D.30【答案】A 9、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C 10、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 11、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 12、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。A.I、IV B.II、III、IV C.I、II、III、IV D.I、II、III【答案】C 14、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.400【答案】C 15、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验 C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B 16、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C 17、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】A 18、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利 B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额 C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B 19、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 20、证券公司应当向客户如实披露其()等情况。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D 22、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】B 24、经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况 B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.为客户之间的融资提供担保 D.不得与客户约定分享投资收益【答案】C 25、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（）A.自有资金不少于人民币 20 亿元 B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件 D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】A 26、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】C 27、根据证券公司监督管理条例，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款 1 万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款 50 万元【答案】B 28、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C 29、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。A.牢记社会责任，展现良好形象 B.坚持依法合规，筑牢发展基础 C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D.坚持盈利导向，回馈股东信任【答案】D 30、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户 B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率 D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】D 32、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、根据中华人民共和国合伙企业法规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（）。A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任 B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任 C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任 D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任【答案】B 34、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准 A.国务院证券监督管理机构 B.国务院金融监督管理机构 C.国务院金融监督管理机构 D.中国证券业协会【答案】A 35、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告【答案】D 37、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露 B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求 C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员 D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C 38、（2016 年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人 B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C.大学毕业的失业人员 D.刚毕业的大学生【答案】A 40、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。A.10 B.15 C.5 D.20【答案】C 41、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应 A.B.C.D.【答案】C 42、下列选项中证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、（2017 年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（）。A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展 B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度 C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围 D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。强化员工审慎执业与风险防范意识【答案】C 45、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.B.、C.、D.、【答案】B 46、（2016 年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储 D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A 47、上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10 B.20 C.30 D.40