题库测试2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷(含答案)

题库测试题库测试 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷综合练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、(2019 年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。A.个人丧失偿债能力 B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】D 4、根据证券投资基金法，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。A.1 倍以上 10 倍以下 B.5 倍以上 10 倍以下 C.1 倍以上 5 倍以下 D.5 倍以上 20 倍以下【答案】C 5、(2019 年真题)根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10 万元 B.1 万元 C.3 万元 D.5 万元【答案】A 6、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B 7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】C 8、按照证券公司合规管理实施指引的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人【答案】D 9、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。A.B.C.D.【答案】C 10、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A 11、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90 B.80 C.60 D.50【答案】D 12、根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C 13、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额 5以上 10以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30万元以下的罚款【答案】B 14、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告 B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告 C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外 D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务【答案】A 15、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。A.上证 180 指数成分股 B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票 C.上证 380 指数成分股 D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股【答案】B 16、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、公司为（）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。A.B.C.D.【答案】B 18、下列各项，属于资金账户管理内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、（2017 年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】D 21、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。A.10 个小时 B.20 个小时 C.30 个小时 D.40 个小时【答案】B 22、下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 23、下列说法中错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B 24、（2020 年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】A 25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。A.B.C.D.【答案】B 26、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 27、（2020 年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复 B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施 C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异 D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】A 28、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告 B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日 D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B 29、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30 B.60 C.20 D.40【答案】C 30、（2020 年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会【答案】D 31、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6 B.12 C.18 D.36【答案】D 32、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B 33、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D 34、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户 C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员 D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】A 35、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】B 36、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3 月 30 日 B.4 月 30 日 C.5 月 30 日 D.6 月 30 日【答案】B 37、证券公司变更持有 5以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.证券公司董事会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 38、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30 B.50 C.60 D.100【答案】A 39、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.B.C.D.【答案】A 40、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。A.B.C.D.【答案】A 41、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人 B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元 C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】B 42、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D 43、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计 B.信息技术合规与风险管理 C.报告期内信息技术治理 D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】D 44、非银行金融机构申请开展基金托