备考检测2022年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷(含答案)

备考检测备考检测 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】B 2、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）。A.B.C.D.【答案】C 3、专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会应将保荐代表人的相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C 4、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】A 5、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A.B.C.D.【答案】B 7、（2018 年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投 A.50 B.100 C.200 D.500【答案】C 9、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】D 10、根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 60 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 11、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A 12、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C 13、（2016 年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.移送司法机关【答案】D 14、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。A.B.C.D.【答案】A 15、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过 2:1 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者 D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】A 16、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会 B.证券公司首席风险官；子公司董事会 C.证券公司董事长；证券公司董事会 D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】B 17、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C 18、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】C 19、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 20、根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。A.投资品种 B.自营业务规模 C.投资时机 D.资产配置【答案】B 22、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日【答案】B 23、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙 B.除名退伙 C.事实退伙 D.自愿退伙【答案】C 24、(2018 年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件【答案】C 25、现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D 26、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是（）。A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度 B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议 C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见 D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施【答案】D 27、(2019 年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员 B.因违纪行为被开除的警察 C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员 D.刚本科毕业的小王【答案】D 28、（2020 年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IV B.II、III、IV C.III、IV D.I、II【答案】A 29、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（）。A.传播虚假信息 B.操纵证券市场 C.内幕交易行为 D.证券欺诈行为【答案】B 30、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）。A.B.C.D.【答案】B 31、下列属于操纵市场行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C 32、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30%B.股份有限公司必须有公司住所 C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记 D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B 33、国有独资公司属于（）。A.有限责任公司 B.一人有限公司 C.个人独资企业 D.股份有限公司【答案】A 34、证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。A.三倍以下 B.五倍以下 C.十倍以下 D.二十倍以下【答案】C 36、下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、法律关系分类中不包括（）。A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关系 D.客观法律关系与主观法律关系【答案】D 38、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】C 39、证券投资咨询业务的界定包括（）。A.B.C.D.【答案】B 40、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D 41、李某是甲股份有限公司的股东之一，2014 年 12 月 3 日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业 B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议 C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外 D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】D 43、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）A.B.C.D.【答案】D 44、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.3000 万 5000 万 B.5000 万 8000 万 C.8000 万 1 亿 D.1 亿 5 亿【答案】D 46、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 47、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓 B.未按规定及时追加交易保证金 C.同方向连续单边市 D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】C 48、(2019 年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50以上的股东。A.10 B.30 C.50 D.70【答案】C 49、关于开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（）。A.B.C.D.【答案】D 50、根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。A.3 个月至 12 个月 B.1 个月至 3 个月 C.5 个月至 12 个月 D.3 个月至 5 个月【答案】A 51、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.上市公司收购管理办法 B.中华人民共和国公司法 C.上市公司重大资产重组管理办法 D.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法【答案】B 52、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 53、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）輝.告。A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.财政部【答案】C 54、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6 B.9 C.12 D.18【答案】C 55、下列