备考模拟2022年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷(含答案)

备考模拟备考模拟 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷全真模拟考试试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任 B.持续督导 C.公平竞争 D.接受培训【答案】C 2、按照证券公司分类监管规定，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（）。A.B.C.D.【答案】D 3、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、甲是 A 有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续 5 年不向股东分配利润，而 A 公司该 5 年连续实现盈利，且符合中华人民共和国公司法规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、（）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。A.B.C.D.【答案】B 7、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（）经审计的财务报告及最近一期会计报表。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 8、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.B.C.D.【答案】D 9、关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（）。A.全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査 B.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证 C.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证 D.全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露【答案】B 10、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额 B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过 D.有公司住所【答案】C 11、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A 12、下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A 13、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。A.B.C.D.【答案】A 14、从事期货咨询应取得（）。A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格 C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格【答案】C 15、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 16、根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易 B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让 C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让 D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A 17、(2018 年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息披露违法行为 D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】D 18、根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 60 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 19、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 20、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成 B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20以上，应予立案追诉 C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员 D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C 21、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 23、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】A 24、根据发布证券研究报告暂行规定，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.B.C.D.【答案】B 26、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究 C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施 D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善【答案】D 27、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是()。A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金【答案】B 28、(2019 年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.B.、C.、D.、【答案】B 29、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月【答案】D 30、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）A.B.C.D.【答案】D 31、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查【答案】D 32、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】C 33、(2019 年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、证券登记结算机构职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A 35、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】C 37、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.B.C.D.【答案】C 38、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 500 万元的法人 B.经行业协会备案的私募基金 C.经行业协会登记的私募基金管理人 D.证券公司资产管理产品【答案】A 39、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。A.内部控制评审报告 B.投资者基本信息表 C.投资者风险承受能力评估问卷 D.分类监管的评价计分表【答案】A 40、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B 41、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】D 42、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理 B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估 C.合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明 D.合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估【答案】B 44、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。A.公司董事会 B.公司监事会 C.股东大会 D.保荐机构【答案】A 45、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A 46、(2019 年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益 B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A 47、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任 B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库 C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库 D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发