备考检测2022年证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题含答案二

备考检测备考检测 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题含答案二模拟试题含答案二 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列关于证券承销的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留 B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。【答案】C 2、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.10 万元以上 100 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D 3、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】C 4、（2020 年真题）根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下 B.十万元以上一百万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.五万元以上五十万元以下【答案】C 5、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1 B.2；1 C.1；2 D.2；2【答案】A 6、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：A.B.C.D.【答案】D 7、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】A 8、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 9、证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5 B.8 C.10 D.20【答案】C 10、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.证券基金经营机构合规管理办法 B.私募投资基金监督管理暂行办法 C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 D.证券公司内部控制指引【答案】D 11、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有()。A.B.C.D.【答案】C 12、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 13、下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险 B.信用风险 C.市场风险 D.流动性风险【答案】A 14、（2016 年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A 15、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会 B.监事会；经理层 C.股东会；经理层 D.股东会；监事会【答案】B 17、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?A.7 B.10 C.15 D.30【答案】C 18、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料 B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销 C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料 D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D 19、薪酬与提名委员会的主要职责有（）。A.B.C.D.【答案】B 20、（2020 年真题）根据证券公司金融银行衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.B.C.D.【答案】A 22、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性【答案】B 24、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】D 25、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。A.20 B.15 C.30 D.60【答案】C 27、股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、(2018 年真题)债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30 B.30；60 C.30；45 D.60；90【答案】C 29、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（）。A.B.C.D.【答案】A 30、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 31、下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任 D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】C 32、某证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 33、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、III B.I、IV C.I、II、IV D.II、III、IV【答案】B 34、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展 B.交易 C.资本投入 D.资本退出【答案】B 35、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的 B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的 C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的 D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C 36、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（），应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】B 37、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A 38、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还 B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议 C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担 D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承【答案】C 39、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A 40、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10 B.5；20 C.10；20 D.10；30【答案】B 41、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C 42、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 43、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 44、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A.全体股东共同委托的代理人 B.三分之二以上股东指定的代表 C.任何一名股东 D.出资比例最高的股东【答案】A 45、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。A.记大过 B.终止收购 C.通报批评 D.警告【答案】D 46、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制 A.B.C.D.【答案】D 47、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长 B.公司监事 C.财务负责人 D.公司董事【答案】C 48、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。A.B.C.D.【答案】B 49、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。A.权证 B.上市股票 C.国债 D.债券基金【答案】C 50、（2019 年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 51、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D 52、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金