试卷检测2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库(含答案)基础题

试卷检测试卷检测 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库题库(含答案含答案)基础题基础题 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊【答案】C 2、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】C 3、证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。A.监事会 B.董事会 C.经理层 D.首席风险官【答案】B 4、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过 100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 5、下列说法，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为 C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告 D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】C 6、证券投资咨询人员，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 7、下列关于公司的说法不正确的是（）。A.凡是依法设立的企业都是公司 B.凡是依法设立的公司都是法人 C.公司享有法人财产权 D.公司是依照中华人民共和国公司法设立的企业法人【答案】A 8、（2020 年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、IV D.II、III【答案】C 9、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性 B.净资本和收益性 C.净资本和流动性 D.安全性和流动性【答案】C 10、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 11、基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理 B.将基金财产混同于其固有财产进行投资 C.将基金财产用于归还自身债务 D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产【答案】A 12、股东有权查阅、复制的内容是()。A.B.C.D.【答案】D 13、广州期货交易所于 2021 年 4 月 19 日在广州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型 B.市场型 C.创新型 D.竞争型【答案】C 14、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.达到规定财产规模或者收入水平 C.基金份额认购金额不低于规定限额 D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位【答案】D 15、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】C 16、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官 B.合规负责人 C.董事长 D.财务负责人【答案】D 17、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款 A.百分之二以上百分之十以下 B.百分之五以上百分之二十以下 C.百分之五以上百分之十五以下 D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C 18、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 19、(2018 年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息【答案】D 20、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开 B.有效 C.公平 D.公正【答案】B 21、甲用 500 万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金 1000 万元，承诺给投资者 1 年后高于银行利息 2 倍的回报。然后将 1000 万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募 1000 万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余 500 万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核 B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件 C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 60 日内完成回访【答案】D 23、（2020 年真题）根据证券法，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际*人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D 24、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20；15 B.25；20 C.30；15 D.30；20【答案】A 25、(2018 年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户【答案】C 26、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。A.B.C.D.【答案】C 27、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所 B.会计师事务所 C.审计事务所 D.资产评估事务所【答案】B 28、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C 29、根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 30、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.3 B.7 C.15 D.30【答案】B 31、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数 B.23；23 C.23；半数 D.半数；13【答案】A 32、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A 33、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D 34、（2016 年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、证券行业文化建设中，组织层建设的关键要素是（）。A.B.C.D.【答案】A 36、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料 B.限制或者暂停部分期货业务 C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告 D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B 37、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。A.证券分析师 B.证券咨询室 C.理财师 D.证券投资顾问【答案】D 38、对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过 90 日。A.转销 B.包销 C.直销 D.助销【答案】B 39、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A 40、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D 41、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产 B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目 C.可以直接产生现金流的基础资产 D.因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】D 42、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息 B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票 C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票 D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重【答案】D 43、（2017 年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.3 万元以上 50 万元以下 C.5 万元以上 50 万元以下 D.5 万元以上 30 万元以下【答案】A 44、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。A.20；50 B.20；100 C.30；50 D.30；100【答案】A 45、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。A.要求全员参与风险管理 B.对全部风险进行管理 C.开展风险管理的全部活动 D.对风险节点进行重点管理【答案】D 46、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金 B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处 10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 1 万元罚金 D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处 6 年有期徒刑，并处罚金【答案】B 47、(2019 年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履