题库模拟2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷(含答案)

题库模拟题库模拟 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 2、优先股股东在（）情况下具有表决权。A.B.C.D.【答案】C 3、下列选项中，属于操作风险特征的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(?)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司 B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金 D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C 5、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在 3 年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近 1 期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于 20%C.最近 3 个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元 D.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币 5000 万元或最近3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。【答案】C 6、下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场【答案】D 8、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场 B.中小板市场 C.全国中小企业股份转让系统 D.券商柜台市场【答案】A 9、（2021 年真题）按照证券投资者保护基金管理办法，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（?）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 B.管理和处分受偿资产，维护基金权益 C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付 D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】D 10、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A.银行的银行 B.发行的银行 C.政府的银行 D.管理的银行【答案】C 11、EUROVEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的。A.B.C.D.【答案】B 12、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C 13、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项 B.在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货 C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续 D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B 14、股票账面价值又称为（）。A.清算价值 B.股票内在价值 C.股票面值 D.股票净值【答案】D 15、（2021 年真题）下列关于直接融资的说法，错误的是（?）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用 B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配 C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展 D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C 16、下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配 B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用 C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足 D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行【答案】D 17、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15 B.20 C.25 D.30【答案】D 18、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度 B.业务许可制度 C.分类监管制度 D.合规管理制度【答案】D 19、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B 20、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.年 B.半年 C.季度 D.两年【答案】A 22、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.B.C.D.【答案】A 23、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A 24、（2020 年真题）在一级市场，通常 ETF 的最小申购，赎回单位是（）A.50 万份或 70 万份 B.50 万份或 100 万份 C.60 万份或 100 万份 D.60 万份或 150 万份【答案】B 25、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】B 26、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。?A.9：15-9：25 B.9：00-9：30 C.9：10-9：25 D.9：25-9：30【答案】A 27、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易 B.远期交易 C.即期交易 D.市场交易【答案】C 28、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】B 29、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构【答案】B 30、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化 B.优化资源配置 C.反映经济状态 D.宏观调控【答案】B 31、2019 年 9 月 10 日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 32、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。A.外汇远期 B.货币掉期 C.认股权证 D.期权组合【答案】C 33、场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、（2019 年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、投服中心的主要业务有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种()的融资活动。A.反市场性 B.弱市场性 C.非市场性 D.强市场性【答案】D 37、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券 B.中期票据 C.企业债 D.公司债【答案】B 38、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。A.正比；正比 B.正比；反比 C.反比；反比 D.反比；正比【答案】D 39、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（）。A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产 30%的，为商品及金融衍生品类 B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为固定收益类 C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为权益类 D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】A 40、（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务 B.证券公司中间介绍业务 C.证券承销业务 D.证券融资融券业务【答案】B 41、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）.A.上海证券交易所；上海证券交易所 B.上海证券交易所；深圳证券交易所 C.深圳证券交易所；上海证券交易所 D.深圳证券交易所；深圳证券交易所【答案】D 42、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公开原则 B.诚信原则 C.公正原则 D.公平原则【答案】A 43、属于保险公司次级定期债务的性质有()。A.B.C.D.【答案】A 44、被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。A.远期 B.即期 C.历史 D.预期【答案】B 45、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B 46、（2019 年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行 B.财政部和中国证监会 C.中国证监会和中国人民银行 D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A 47、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 48、契约型基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.我国发行债券应该进行债券信用评级 B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保 C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行【答案】B 50、下列（）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】A 51、（2019 年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 52、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 53、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 54、（2019 年真题）根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该