复习过关2022年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷(含答案)

复习过关复习过关 20222022 年证券从业之金融市场基础知识模拟年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷考试试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资 D.商业信用融资【答案】B 2、国务院证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、（2019 年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A.金融期权 B.金融期货 C.金融互换 D.结构化金融衍生工具【答案】C 4、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 5、关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。?A.保险公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.中央银行【答案】C 7、可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司 B.有限责任公司或股份有限公司 C.股份有限公司 D.独资公司【答案】C 8、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（）。A.B.C.D.【答案】B 9、（2019 年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.战争 B.财政政策 C.经济增长 D.货币政策【答案】A 10、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行 B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过 5 亿元 D.单只集合票据注册金额不超过 10 亿元【答案】D 11、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种 B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易 C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约 D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】C 12、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 13、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】C 14、截至 2018 年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国 B.德国 C.日本 D.卢森堡【答案】A 15、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 16、根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等 B.收益保证型和非收益保证型产品 C.公开募集的结构化产品和私募结构化产品 D.基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等。【答案】A 18、中华人民共和国公司法规定，股票发行价格可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（）。A.公司股息增加，股票价格下降 B.公司股息增加，股票价格上升 C.公司股息减少，股票价格下降 D.公司股息减少，股票价格上升【答案】C 20、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售 B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过 6 个月 C.基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件 D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用【答案】B 21、以下不属于风险管理策略的是（）。A.风险消除 B.风险对冲 C.风险补偿与准备金 D.风险规避【答案】A 22、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册 B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团 C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级 D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】B 23、下列各项中，（）属于中央银行直接信用控制的具体手段。A.I、III B.I、IV C.I、IV D.、IV【答案】B 24、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为 MEIY，其中，E、I 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A 27、投资者在参与沪深 300 股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、公司债券网下发行一般不超过()个交易日。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 29、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A 30、（2018 年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、内幕信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、国别风险管理体系包括（）等基本要素。A.B.C.D.【答案】D 34、收入政策目标包括（）A.B.C.D.【答案】D 35、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.B.C.D.【答案】D 36、投资者最为关心的价格是股票的（）。A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格【答案】A 37、资本市场的多层次性体现在（）。A.B.C.D.【答案】D 38、下列不属于金融期货功能的是（）。A.套期保值 B.价格发现 C.规避风险 D.投机【答案】C 39、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（）。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.纽约证券交易所 D.香港证券交易所【答案】B 41、某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为05%。假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5 元 B.10347.5 元 C.10227.5 元 D.10447.5 元【答案】D 42、证券交易结算方式可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 43、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5 B.8 C.10 D.15【答案】A 44、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价 B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价 C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价 D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A 45、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、根据国际证监会组织关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）金融机构对客户的评估项目包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、证券投资基金存在的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、证券发行人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 50、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场 B.级市场二级市场 C.货币市场资本市场 D.证券市场非证券金融市场【答案】C 51、下列属于股票性质的有（）。A.B.C.D.【答案】A 52、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。A.B.C.D.【答案】A 53、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（）。A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人 B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务 C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度 D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务【答案】A 54、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 55、下列说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间 B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延 C.国家法定节假日证券交易所无须休市 D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五【答案】D 56、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券 B.扬基债券 C.武士债券 D.龙债券【答案】A 57、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过 200 人 B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵 C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉 D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】A 58、以下（）不是公司公开发行债券应当符合的条件。A.具备健全且运行良好的组织机构 B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息 C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量 D.国务院规定的其他条件【答案】B 59、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资金的流动【答案】C 60、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币 1 亿元 B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A