模拟检测2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题练习试卷B卷(含答案)

模拟检测模拟检测 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷职业道德与业务规范真题练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、我国上海、深圳交易所属于（）。A.基金自律管理机构 B.基金监管机构 C.基金投资顾问机构 D.基金销售机构【答案】A 2、（2016 年真题）在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 3、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是()。A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证 B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理 C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门 D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记【答案】A 4、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（）A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜 B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到 1000 人及以上 C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于 2 亿元人民币 D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效【答案】D 5、基金合同的主要披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、(2016 年)中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。A.利用职务牟取暴利 B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C.公正廉明，接受监督 D.接受他人物品【答案】C 7、基金客户个性化服务包括（）。A.做好客户的动态分析 B.做好客户的参谋 C.通过加强客户沟通了解客户深度需求 D.以上都是【答案】D 8、下列关于股票基金的表述不正确的是（）。A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资 B.风险高、预期收益低 C.是应对通货膨胀的最有效手段 D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】B 9、关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是（）。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性 B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管 C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交【答案】D 10、（）针对直接关系型群体。A.缘故法 B.介绍法 C.陌生拜访法 D.电话约访法【答案】A 11、ETF 联接基金的管理人不得对 ETF 联接基金财产中的 ETF 部分计提（）。A.管理费 B.申购费 C.赎回费 D.以上都是【答案】A 12、基金招募说明书中不包含（）。A.基金投资目标、投资范围、投资策略 B.风险警示内容 C.基金运作费用的费率水平、收取方式 D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】A 13、基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。A.代销机构网点 B.投资者申购、赎回申请数据 C.基金投资组合状况 D.基金份额持有人名册【答案】D 14、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金 B.国外股票型基金 C.欧洲股票基金 D.全球股票型基金【答案】C 15、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行 B.中国证监业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会【答案】C 16、下列不属于 QDII 基金认购程序的是（）。A.开户 B.认购 C.确认 D.登记【答案】D 17、（）是基金监管的直接目标。A.保护投资人合法权益 B.规范证券投资基金活动 C.规范监管措施 D.促进资本市场的健康发展【答案】B 18、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A.政府债券 B.企业债券 C.金融债券 D.公司债券【答案】D 19、（2018 年真题）对于道德与法律的关系，以下表述错误的是（）。A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律 B.法律与道德的评价标准都是相同的 C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式 D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性【答案】B 20、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.9 个月【答案】C 21、（2017 年真题）下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容 B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费 C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用 D.基金销售机构收取增值服务费可从申购（认购）资金中扣除【答案】D 22、（）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995 B.1997 C.1998 D.1999【答案】B 23、()包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动 B.行为监控 C.事项识别 D.风险应对【答案】A 24、（2019 年真题）关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。A.基金份额持有人可参与基金投资运作 B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权 C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼 D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产【答案】A 25、(2017 年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标【答案】A 26、(2017 年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、（2016 年真题）基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集 B.基金资产的投资运作 C.为投资者争取最大投资收益 D.基金资产保管【答案】D 29、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益 B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件 C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险 D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】B 30、基金管理人应当在公募基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.15 日【答案】A 31、（2017 年真题）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）。A.交易价格小于净值 B.交易价格等于净值 C.交易价格围绕基金份额净值上下波动 D.交易价格大于净值【答案】C 32、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构 B.政府 C.农户 D.居民【答案】D 33、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（）。A.货币市场基金仅投资于货币市场工具 B.股票基金仅投资于股票 C.债券基金仅投资于债券 D.基金中的基金仅投资于不同基金份额【答案】A 34、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息 B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B 35、（2020 年真题）基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（）。A.获取客户身份信息 B.与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成 C.明确提示投资者注意投资基金的风险 D.为投资者提供售后服务【答案】B 36、投资于房地产的基金类别属于（）。A.证券投资基金 B.私募股权基金 C.风险投资基金 D.另类投资基金【答案】D 37、(2016 年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会【答案】C 38、(2016 年)证券交易所自律管理的内容不包括（）。A.基金公司人员的聘任 B.对基金上市交易的监控和管理 C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理【答案】A 39、(2017 年)关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（）。A.基金资产净值、基金份额净值 B.具体债券品种的交易日志记录 C.基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告 D.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议【答案】B 40、关于基金销售机构，以下情形合规的是（）。A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品 B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机 APP 销售基金 C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金 D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品【答案】D 41、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者 B.交易部 C.研究部 D.风控部【答案】C 42、关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.基金不具有独立法人地位 B.基金股东大会是基金的最高权力机构 C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司 D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件【答案】A 43、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局 B.中国人民银行 C.高级管理人员 D.国务院【答案】A 44、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 2%的股票明细 B.对累计买入、累计卖出价值前 20 名的股票价值低于 2%的，应披露至少前 20名的股票明细 C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 1%的股票明细【答案】D 45、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（）。A.B.C.D.【答案】D 46、（2017 年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则 B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则 C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则 D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则【答案】C 47、关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.基金投资者是基金公司的股东 B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权 C.依据基金合同成立 D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司【答案】C 48、以下关于投资、硏究业务控制中，表述正确的是（）A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流 B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现 C.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告 D.硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用【答案】A 49、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东是指（）。A.股权占基金公司股权比例最高且不低于 25%的股东 B.股