过关检测2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷(含答案)

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过关检测过关检测 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷金基础知识能力测试试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题(共单选题(共 6060 题)题)1、关于股权投资基金的募集,以下不属于募集阶段主要材料的是()。A.基金条款书 B.私募备忘录 C.(反向)尽职调查资料 D.投资框架协议【答案】D 2、合伙型股权投资基金的合伙协议,必备内容的事项包括()。A.B.C.D.【答案】C 3、(2017 年真题)下列关于折现模型的说法中,错误的是()。A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定,但在实际中,很多企业的红利发放政策不稳定,有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放 B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流 C.企业自由现金流折现模型得到的是股权价值 D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下,可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流【答案】C 4、关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用 B.从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主 C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致,面临着广阔的发展机遇 D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高,政府监管和行业自律不断规范,我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】B 5、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是()。A.评估企业资产的合法性 B.评估企业债务的合法性 C.评估企业业务的合法性 D.评估企业潜在的法律风险【答案】B 6、下列不属于相对估值方法的是()。A.市盈率 B.市净率 C.市售率 D.贴现率【答案】D 7、公司型基金的参与主体主要为()。A.发起人和基金托管人 B.发起人和基金管理人 C.投资者和基金托管人 D.投资者和基金管理人【答案】D 8、关于我国股权投资基金投资者人数限制表述错误的是()。A.公司型基金有限公司不超过 50 人 B.公司型基金股份公司不超过 100 人 C.合伙型基金不超过 50 人 D.契约型基金不超过 200 人【答案】B 9、根据转让情形的不同,上市公司股份协议转让不包括()。A.协议收购 B.对价偿还 C.股份回购 D.国有股协议转让【答案】D 10、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是()。A.资产保管 B.账户管理 C.基金募集 D.资金清算【答案】C 11、以()等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。A.合伙企业、契约 B.合伙企业、谈判 C.合资企业、谈判 D.合资企业、契约【答案】A 12、下列不是对股权投资基金的基本要求的是()A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资 B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则,在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围 C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产 D.从事承担无限责任的投资【答案】D 13、以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()。A.经有关部门依法批准 B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 C.以非公开方式向合格投资者募集资金 D.未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】B 14、在项目开发中,()主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息,来寻找项目来源。A.行业展会 B.行业专家推荐 C.行业研究 D.创投论坛【答案】C 15、以下不属与登记与备案的自律管理措施()A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 B.暂停受理私募基金产品备案申请 C.将管理人列入异常机构对外公示 D.不予登记【答案】A 16、从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有()资格。A.证券从业 B.基金从业 C.保险从业 D.基金销售【答案】B 17、契约型基金的决策权归属()。A.投资咨询委员会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.顾问委员会【答案】C 18、(2017 年)下列属于会长办公会行使的职权的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是()。A.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无须成中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员 D.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A 20、(2016 年真题)设立外商投资创业投资企业,至少有()个投资者应符合必备投资者的要求。A.五 B.二 C.三 D.一【答案】D 21、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、(2016 年)关于估值调整条款最常见的两种机制是()。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整 B.现金补偿、股权比例调整 C.现金补偿、股权回购 D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B 23、(2018 年真题)公司型股权投资基金在进行解散清算时,分配顺序在清算费用之后的一项是()A.业绩报酬 B.基金所欠税款 C.公司债务 D.职工的工资【答案】D 24、股权投资基金的定期报告中不涉及的内容是()。A.基金会计数据 B.基金托管协议 C.基金管理人报告信息 D.基金已投资项目的基本情况【答案】B 25、关于合伙型基金投资者人数,以下说法正确的是()。A.合伙型基金与信托(契约)型基金、公司型基金的投资者人数限制相同,只是形式不同 B.投资者人数原则上不超过 50 人,如果超过 50 人,则应征得所有投资者的同意 C.没有人数限制,但所有投资者必须为合格投资者 D.投资者人数不得超过 50 人【答案】D 26、合伙型股权投资基金出现以下情形的,应当解散()A.B.C.D.【答案】D 27、关于股权投资基金估值,下列说法不正确的是()。A.如果目标企业现金流稳定,未来可预测性较高,则经济增加值更有意义,适用于用相对估值法 B.成本法是一种辅助方法,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系 C.不管采用何种估值方法,估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发 D.在评估一项投资的公允价值时,应考虑该项投资的性质、事实及背景,为之选择恰当的估值方法【答案】A 28、创业投资基金通常不借助杠杆,以()资金进行投资。A.银行借贷 B.众筹 C.基金的自有 D.创业者的自有【答案】C 29、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下()权利。A.B.C.D.【答案】A 30、基金信息披露对披露内容的原则包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、境外上市一般操作流程包括:A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】B 32、关于股权投资基金法律尽职调查,以下表述正确的是()A.法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 B.法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况 C.法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认 D.法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性,以便发现该公司的价值【答案】C 33、境内 IPO 市场包括()A.主板 B.中小企业板 C.创业板 D.以上都是【答案】D 34、基金募集期间,不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为()A.基金基本信息 B.基金的募集期限 C.基金的申购与赎回安排 D.基金管理人最近两年的诚信情况说明【答案】D 35、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法,已知该项资产的重置全价为 500 万元,截至目前,其综合贬值为 250 万元,则该项资产的待评估资产价值为()万元。A.50 B.250 C.500 D.750【答案】B 36、以下属于基金基金托管人主要职责有()A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】C 37、私募投资基金监督管理暂行办法明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。A.中国证券业协会 B.中国股权投资基金协会 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会【答案】C 38、基金份额登记机构,提供的服务不包括()A.建立并管理投资者的基金账户 B.办理基金份额认缴、退出 C.基金交易确认 D.保管投资者名册【答案】B 39、(2017 年)()被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.美国研究与发展公司 B.美国创业投资公司 C.共同基金公司 D.以上都不是【答案】A 40、关于境内首次公开发行上市的程序,以下表述错误的是()。A.发行成功后,发行人需刊登上市公告,在证监会的监督指导下完成上市 B.预先披露是 IPO 必经程序 C.发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告,组织路演,通过询价程序确定发行价格,按照发行方案发行股票 D.必须已经是股份有限公司,才能进入上市辅导阶段【答案】A 41、关于股权投资母基金的业务,描述错误的是()A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者 B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资 C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资 D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资【答案】B 42、私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起()内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。A.20 个自然日 B.20 个工作日 C.15 个工作日 D.15 个自然日【答案】B 43、关于并购基金的表述正确的是()A.并购基金的收益主要来源于因管理増值带来的股权增值 B.并购基金投资对象主要融长期企业 C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资 D.并购基金因规模较大,往往以自有资金进行并购【答案】A 44、关于法律尽职调查,以下表述错误的是()。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等 B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险 C.股权投资基金投资风险较高,为尽可能降低投资风险,法律尽调是整个尽职调查工作的核心 D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】C 45、属于清算的主要程序的内容的是()A.B.C.D.【答案】D 46、(2018 年真题)关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是()A.一般在新老股东之间发生 B.体现了对股权投资方利益的保护 C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利 D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C 47、()年 8 月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。A.1993 B.1994 C.1995 D.1996【答案】A 48、关于并购基金,说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、下列关于上市转让退出的说法中正确的是()。A.B 股在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%B.借壳上市属于直接上市 C.锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益 D.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的,要向被收购公司所有股东发出收购其
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