备考测试2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库考前复习含答案

备考测试备考测试 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识金基础知识高分通关题库考前复习含答案高分通关题库考前复习含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）。A.、V B.、V C.、V D.、【答案】C 2、以下不属于大宗交易的特点的是（）A.定价灵活 B.高效率 C.低成本 D.及时性【答案】D 3、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。A.B.C.D.、【答案】D 4、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，除合伙协议另有约定外，新増合伙人需经（）合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。A.三分之一 B.四分之一 C.全体 D.半数【答案】C 5、任基金托管人，应当具备下列条件（）A.B.C.D.【答案】C 6、（2020 年真题）关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是 A.I、II、III B.II、III、IV C.III、IV D.II、III【答案】D 7、（2017 年真题）股权投资基金的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（）。A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.合规性【答案】D 9、关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（）A.基金因其生产经营所得和其他所得采取分后税的原则，因此在基金层面不涉及缴纳流转税 B.合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得 C.基金的自然人投资者按基金企业的所衞兑率缴纳所得税 D.根据现行税法的规定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，比照个人所得税法中的个体工商户的生产经营所得应税项目，适用 5%-30%的五级超额累进税率，计缴个人所得税【答案】B 10、股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务 B.基础设施基金的业务 C.定增基金的业务 D.母基金的业务【答案】D 11、投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括（）A.销售及订货出现重大变化 B.管理层出现变动 C.聘任独立董事 D.失去重要客户和供应商【答案】C 12、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）。A.基金管理人、基金托管人及相关中介结构 B.行业监管机构和基金管理人 C.基金托管人和被投资企业负责人 D.基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局【答案】A 13、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。A.基金管理人 B.基金投资者 C.基金股东大会 D.基金委托人【答案】A 14、股权投资基金是指主要投资于（）。A.私募股权 B.公募股权 C.私人股权 D.创业投资【答案】C 15、股权投资基金清算的原因不包括（）。A.基金份额持有人大会决定基金清算 B.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资 C.过半数合伙人决定基金清算 D.基金合同约定的存续期届满【答案】C 16、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。A.五五模式 B.三七模式 C.四六模式 D.二八模式【答案】D 17、已分配收益倍数和总收益倍数都是站在（）的角度来评价股权投资基金的。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金募集者【答案】C 18、项目初审包括（）与（）两个部分。A.书面初审，现场初审 B.直接初审，间接初审 C.直接初审，现场初审 D.书面初审，间接初审【答案】A 19、在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容。A.红色 B.加黑 C.加粗 D.特殊颜色【答案】C 20、股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求（）必须具备很高的专业水准，特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光，具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金监管机构【答案】C 21、(2017 年)股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。A.规范财务管理系统 B.跟踪投资协议条款履行情况 C.协助完善公司治理结构 D.协助进行后续再融资工作【答案】B 22、下列关于基金管理费的描述,正确的是（）。A.管理费是按基金实缴出资金额的一定比例收取 B.可按基金规模的一定比例收取,也可以采用基金运营预算的机制收取 C.管理费是基金托管人向基金投资人收取的费用,按投资规模的一定比例收取 D.管理费是基金投资人向基金管理人收取的费用,按投资规模的一定比例收取【答案】B 23、（2021 年真题）每个会计年度结束后 4 个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.北京股权投资基金协会【答案】A 24、对目标公司的初步尽职调查完成后，如果需要进一步推进对项目的投资流程，根据股权投资基金管理人一般工作程序，通常需要经过（）程序。A.项目立项 B.签订投资框架协议 C.尽职调查 D.投资决策【答案】A 25、相对估值法的优点不包括（）。A.分析结果的可靠性不受可比公司质量的影响，很易找到合适的可比公司 B.运用简单，易于理解 C.主观因素相对较少 D.可以及时反映市场看法的变化【答案】A 26、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。A.10 B.50 C.100 D.200【答案】B 27、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，（）提取已经实现的基金收益。A.按市场公允价值 B.按约定的比例 C.按最终的收益 D.以上都是【答案】B 28、公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的（）。A.控股股东 B.负责人 C.实际控制人 D.高级管理人员【答案】D 29、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【答案】D 30、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。A.公益组织 B.商业机构 C.政府监管 D.行业协会【答案】D 31、管理人内部控制的作用主要包括（）A.B.C.D.【答案】A 32、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】B 33、(2017 年)在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（）。A.规范性原则 B.易解性原则 C.易得性原则 D.完整性原则【答案】D 34、非上市股权转让关于股份转让下列说法错误的是（）。A.股东持有的股份可以依法转让 B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让【答案】D 35、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012 年 6 月 B.2010 年 10 月 C.2012 年 7 月 D.2001 年 8 月【答案】A 36、（2020 年真题）关于创业投资基金,以下表述错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、有限合伙企业最高权利机构为（）。A.风控委员会 B.咨询委员会 C.投资决策委员会 D.合伙人会议【答案】D 38、清算价值法常见于（）和（）策略。A.成长资本、天使投资 B.杠杆收购、天使投资 C.杠杆收构、破产 D.成长资本、破产【答案】C 39、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（）。A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群 B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群 C.以所购买的基金份额再募集一只基金 D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D 40、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（）。A.基金管理人负责组织清算小组进行清算 B.清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成 C.清算分配方案由合伙协议进行约定 D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】C 41、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年（24 个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的 70，在股权持有满（）年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 42、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一 B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为 C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W 理层、员工等 D.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率通常稍氐，但是更加灵活、高效【答案】C 43、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配 B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配 C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置 D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配【答案】B 45、关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。A.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让 B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制 C.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金 D.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分【答案】C 46、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查（）是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.所有投资者 B.最终投资者 C.投资额最大的投资者 D.投资额在平均数以上的投资者【答案】B 47、以下属于基金基金托管人主要职责有（）A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】C 48、(2017 年)不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。A.任何组织形式的基金 B.合伙型基金 C.公司型基金 D.契约型基金【答案】C 49、通常情况下，股权投资基金（）因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。A.管理人 B.投资人 C.