试卷检测2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库(含答案)

试卷检测试卷检测 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库模拟题库(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000 万元 B.2000 万元 C.1000 万元 D.500 万元【答案】C 2、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.B.C.D.【答案】B 3、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D 4、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 5、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是()。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】A 6、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A 7、(2019 年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。A.集中竞价 B.拍卖竞价 C.做市 D.标购竞价【答案】A 8、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 9、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利为目的 B.公司以其全部资产对外承担民事责任 C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司 D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D 10、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A 11、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、（2020 年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系 C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托 D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】A 13、根据合伙企业法规定，（）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力 B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】D 14、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。A.结果犯 B.预测犯 C.原因犯 D.过程犯【答案】A 15、合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】C 16、有下列（）情形的，不得收购公众公司。A.B.C.D.【答案】A 17、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院【答案】A 19、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 20、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种 C.自营业务部门为自营业务的执行机构 D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B 21、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.3：1，2：1，1：1 B.2：1，2：1，2：1 C.1：1，3：1，2：1 D.3：1，1：1，2：1【答案】D 22、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。A.风险说明书 B.期货经纪合同 C.期货交易协议 D.委托合同书【答案】A 23、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。A.25 人 B.51 人 C.76 人 D.100 人【答案】A 24、下列选项中，错误的是（）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B 25、(2019 年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C 26、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构【答案】A 27、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，A.B.C.D.【答案】A 28、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 29、下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平 B.公正 C.公开 D.同股同价【答案】C 31、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 33、(2018 年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】C 34、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.3 B.4 C.7 D.10【答案】C 35、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.B.C.D.【答案】B 36、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.B.C.D.【答案】B 37、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.4 年【答案】C 38、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.60；60 B.60；90 C.60；30 D.90；60【答案】B 39、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.向投资人承诺证券、期货投资收益 C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货 D.为投资人提供专业咨询服务【答案】D 41、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）个工作日内，报送相关情况报告。进行变更或展期时，备案机构应当按有关规定作出合理安排。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 43、(2019 年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.工商行政管理局 D.发改委【答案】B 44、（2020 年真题）根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员【答案】D 45、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50 B.60 C.75 D.80【答案】A 46、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）A.B.C.D.【答案】B 47、（2020 年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会【答案】D 48、（2017 年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.3 万元以上 50 万元以下 C.5 万元以上 50 万元以下 D.5 万元以上 30 万元以下【答案】A 49、资产支持证券者享有的权利为（）。A.B.C.D.【答案】C 50、（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务 B.转融通业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业务【答案】A 51、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据中华人民共和国公司法规定，（）。A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担 C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任 D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】B 52、(2019 年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C 53、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】C 54、（2016 年真题）以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 3 年的管制 B.处以 6 个月的拘役 C.处以 8 年的有期徒刑 D.处无期徒刑【答案】C 55、(2019 年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性