备考检测2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷(含答案)

备考检测备考检测 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷能力提升试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B 2、（2017 年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A.上市公司股东大会 B.上市公司董事会 C.上市公司监事会 D.中国证监会【答案】A 3、发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 4、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 5、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B 6、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 7、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询 B.证券投资顾问 C.证券投资服务 D.证券投资经纪【答案】A 8、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以()的罚款。A.2 万元以上 30 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.10 万元以上 50 万元以下 D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B 9、股票的发行价格不得低于（）。A.两倍市净率 B.同行业上市公司平均市盈率 C.每股净资产 D.票面金额【答案】D 10、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.达到规定财产规模或者收入水平 C.基金份额认购金额不低于规定限额 D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位【答案】D 11、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的 30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的 30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的 30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的 30%【答案】D 12、（2018 年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪 B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益 C.犯罪客体是金融机构 D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润【答案】A 13、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外 B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D 14、（2016 年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.1 万元 B.10 万元 C.200 万元 D.1000 万元【答案】C 15、根据证券投资基金法，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以（）罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 16、按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）A.结算 B.交割 C.平仓 D.爆仓【答案】C 17、上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。A.B.C.D.【答案】D 19、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务 C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。D.特殊机构与产品开户后 5 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】D 21、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】B 22、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B.违反规定为客户开立账户 C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】A 23、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E 等 5 大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C 级是正常经营状态的最低等级 B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司 C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90 分 D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司【答案】C 24、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 25、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行 B.向不特定对象发行证券 C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过 200人【答案】B 26、根据证券公司流动性风险管理指引下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IV B.I、III、IV C.II、III D.I、II、IV【答案】B 27、下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户 B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的 10 个工作日内报告中国证监会和证券交易所 C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户 D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】B 28、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。A.检查公司财务 B.提议召开临时股东会会议 C.决定公司内部管理机构的设置 D.对董事执行公司职务的行为进行监督【答案】C 29、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。A.中国证券业协会；3 万元以下 B.中国证券业协会；5 万元以下 C.中国证监会；3 万元以下 D.中国证监会；5 万元以下【答案】C 30、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。A.10 B.15 C.5 D.20【答案】C 31、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、按照证券法的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A.B.C.D.【答案】C 33、(2019 年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%D.乙证券公司的资本杠杆率为 6%【答案】C 34、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利 B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益 C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务 D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B 35、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】C 36、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 37、根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 38、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 39、证券公司必须将其()A.证券经纪业务 B.证券融资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券监督管理业务【答案】A 40、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 41、内幕交易的犯罪主体不包括（）。A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员 B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员 C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员 D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】D 42、中华人民共和国证券法的适用范围为（）。A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区 B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区 C.中华人民共和国境内外 D.中华人民共和国境内【答案】D 43、下列说法正确的是（）。A.B.C.