题库过关2022年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷(含答案)

题库过关题库过关 20222022 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日【答案】B 2、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】C 3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 4、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1 B.2 C.5 D.10【答案】D 5、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】A 6、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费 B.佣金 C.保证金 D.开户费【答案】A 7、张某为某期货公司职员，9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.行为符合期货从业人员管理办法规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】D 8、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 9、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.公司所在地中国证监会派出机构【答案】D 10、负责审批设立期货交易所的机构是（）。A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会【答案】B 11、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。A.全体董事 B.全体股东 C.全体董事和全体股东 D.总经理【答案】A 12、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月 B.每 3 个月 C.每半年 D.每 1 年【答案】D 13、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险 B.获得现货价格上涨的收益 C.规避现货价格上涨的风险 D.获得期货价格下跌的收益【答案】C 14、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 15、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 16、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C 17、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】A 18、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】C 19、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】D 20、王某是上海交易所的会员，想在 2009 年 3 月 10 日买入铜期货合约 2000 手（5 吨手），价格为 65000 元吨根据最低保证金要求合约价格的，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）A.2800 万元 B.3000 万元 C.3100 万元 D.3200 万元【答案】A 21、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C 22、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A 23、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】D 24、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会【答案】C 25、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费 B.佣金 C.保证金 D.开户费【答案】A 26、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 27、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 28、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A.预计负债 B.或有负债 C.或有资产 D.负债【答案】B 29、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】B 30、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系 B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】B 31、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。A.暂停其期货从业资格 6 个月至 12 个月 B.暂停其期货从业资格 3 年 C.撤销其期货从业资格并且 3 年内拒绝受理其从业资格申请 D.永久性撤销其期货从业资格【答案】A 32、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A 33、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日【答案】D 34、根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接 B.集合资户管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接 D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】C 35、A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示()。A.营业执照 B.书面合同 C.责任自负承诺书 D.风险说明书【答案】D 36、期货公司期货投资咨询业务试行办法自（）起施行。A.2011 年 5 月 1 日 B.2011 年 11 月 1 日 C.2012 年 1 月 1 日 D.2012 年 5 月 1 日【答案】A 37、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3 B.2/3 C.3/4 D.1/2【答案】B 38、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D 39、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.制定或者修改交易规则 D.合约到期后进行实物交割【答案】D 40、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】D 41、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.期货行情信息.交易设施【答案】D 42、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年【答案】A 43、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 44、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B 45、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 46、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A.兄弟姐妹 B.父母 C.朋友 D.配偶【答案】C 47、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下 B.10 万元以上 50 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D 48、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，