基础试题库和答案要点证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案

基础试题库和答案要点证券从业之证券市场基本法基础试题库和答案要点证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷律法规题库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 2、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人 B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元 C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人【答案】B 3、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B 4、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有()。A.B.C.D.【答案】C 5、（2016 年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。A.责令改正，给予警告 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C 6、(2019 年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.7 B.10 C.15 D.30【答案】C 7、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上学历 C.具有从事证券业务 2 年以上的经历 D.具有中华人民共和国国籍【答案】B 8、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 9、根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】A 10、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照证券法有关规定进行处罚外，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（）个月内不受理公司的股票转让和股票发行申请的监管措施。A.12 B.18 C.24 D.36【答案】D 11、(2019 年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】C 13、证券公司融资融券业务的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 14、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3 万30 万元 B.4 万40 万元 C.20 万200 万元 D.40 万60 万元【答案】C 15、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C 16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D 17、下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩 B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩 D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】A 18、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本 D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A 20、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B 21、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则 A.B.C.D.【答案】C 22、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准 B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 10 年。C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户 D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券【答案】C 24、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪 B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】B 25、下列选项中，说法正确的是()。A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后 3 个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见 B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理 C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划【答案】C 26、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A.B.C.D.【答案】B 29、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务 B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户 C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务 D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】D 30、（2018 年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书【答案】D 31、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】C 32、下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 33、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B 34、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112 个月 B.312 个月 C.612 个月 D.1224 个月【答案】B 35、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 36、证券公司监督管理条例以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B 37、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016 年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标 B.投资经验 C.风险偏好及可承受损失 D.财务状况【答案】C 38、客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。A.B.C.D.【答案】B 39、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 40、上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额()A.13 B.23 C.30%D.50%【答案】C 41、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D 42、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由()名注册委员会委员参加。A.9 B.5 C.7 D.3【答案】B 43、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D 44、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案 D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B 45、（2020 年真题）关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】D 46、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。A.B.C.D.【答案】C 47、对于股份有限公司，公司法及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。A.董事长 B.董事会