押题练习试卷B卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点

押题练习试卷押题练习试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点权投资基金基础知识基础试题库和答案要点 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑 B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大 C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判 D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】B 2、关于私人股权,以下表述错误的是（）。A.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股 B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券 C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债 D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】C 3、（2018 年真题）关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）A.已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值 B.总收益倍数越高，说明基金业绩越好 C.基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果 D.已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好【答案】C 4、（2017 年真题）下列属于金融资产的是（）。A.土地 B.房屋 C.保险产品 D.汽车【答案】C 5、关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是（）。A.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额 B.如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例，则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额 C.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据 D.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，且无法确定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额【答案】A 6、股权投资基金的核心业务是_，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是_的设置机制。A.投资规划与投资实施；投资决策权 B.投资实施与管理退出；投资决策权 C.投资实施与管理退出；资金控制权 D.投资规划与投资实施；资金控制权【答案】B 7、（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则 B.高效监管原则 C.适度监管原则 D.审慎监管原则【答案】A 8、（2020 年真题）关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为 B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制 C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务 D.股权投资基金通常可以接受非货币出资【答案】D 9、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让 B.挂牌转让 C.股权转让 D.股份上市转让【答案】A 10、（2017 年真题）QFLP 针对的是（）。A.股权投资基金 B.证券投资基金 C.共同基金 D.并购基金【答案】A 11、（2017 年真题）公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的（）。A.特殊会员 B.联系会员 C.普通会员 D.观察会员【答案】C 12、资产流动性较高的金融机构由于净资产账面价值更加接近市场价值，所以更适用（）。A.市销率倍数法 B.市盈率倍数法 C.市净率倍数法 D.企业价值息税前利润倍数法【答案】C 13、关于财务尽职调查，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 14、基金托管人主要履行的职责，不包括（）。A.安全保管基金财产 B.按照规定开设基金资金账户 C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开 D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】D 15、(2017 年)下列说法错误的是（）。A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异 B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例 C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少 D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式【答案】D 16、下列关于创业投资企业管理暂行办法的说法中正确的是（）。A.以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务 B.创业投资企业存续期限最短不得短于 5 年 C.对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资 D.创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系【答案】C 17、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.1/3 以上 B.半数以上 C.2/3 以上 D.全部【答案】C 18、竞价交易制度又称委托驱动制度，其内容是：开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段，交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A.交易量优先 B.最低限额 C.价格优先与时间优先 D.协议优先【答案】C 19、股权投资基金 A 拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A 基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,简称全国股转系统、NEEQ,俗称新三板”）,是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会 B.国务院 C.人大代表 D.证券交易所【答案】B 21、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】A 22、（2018 年真题）从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）。A.上市募集 B.公开募集 C.广告募集 D.自行募集【答案】D 23、下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、(2017 年)下列（）情况下，股权投资基金无法行使优先认购权。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A 25、（2018 年真题）投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）A.股东大会（股东会）B.经营层 C.监事会 D.董事会【答案】B 26、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。A.股权投资基金 B.指数化投资基金 C.契约型投资基金 D.公司制投资基金【答案】A 27、在折现现金流法公式中，CFt 表示（）A.目标企业价值 B.预期内第 t 年的自由现金流 C.终值 D.贴现率【答案】B 28、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、在股权投资基金募集过程中允许（）A.举办未设置特定对象确定程序的讲座 B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 C.推介側几构设立或募集的私募基金 D.向市场化母基金开展路演【答案】D 30、关于创业投资，说法正确的是()A.包含非专业机构和个人从事创业投资 B.主要投资成熟企业 C.仅投资发展早期或中期企业 D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】A 31、董事会由（）个席位组成 A.3 B.2 C.1 D.4【答案】A 32、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列（）情形的，以虚假广告罪定罪处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金【答案】A 34、针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（）。A.绿鞋机制 B.风险预警机制 C.风险对冲机制 D.回拨机制【答案】D 35、（2020 年真题）股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、合伙型股权投资基金，新增合伙人需（?）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人 B.一半以上合伙人 C.2/3 以上合伙人 D.1/3 以上合伙人【答案】A 37、根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（）情形，基金业协会将不予办理登记。A.存在虚假填报、恶意欺诈等行为 B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 C.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录 D.申请机构遵守证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法关于资金募集相关规定【答案】A 38、（2020 年真题）以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（）A.项目退出 B.基金投资 C.项目尽调 D.基金募集【答案】C 39、下列关于股权投资母基金的业务的说法，错误的是（）。A.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资 B.根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型 C.母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资 D.母基金的二级投资没有价格折扣【答案】D 40、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式 B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活 C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定 D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】C 41、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、经 10 家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001 年 8 月正式成立。A.中国证券业协会公会 B.中国基金业协会公会 C.中国证券业投资基金公会 D.中国证券业协会基金公会【答案】D 43、募集期间管理人与投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置 B.基金管理人开展投资者教育 C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研 D.基金管理人召集基金年度会【答案】D 44、（2017 年真题）（）正逐渐成为主流的基金管理方式。A.自我管理 B.自由管理 C.受托管理 D.强制管理【答案】C 45、下列不属于获得从业资格的途径是（）。A.通过科目一和科目二的考试 B.通过科目一和科目三的考试 C.通过科目二和科目三的考试 D.通过资格认定【答案】C 46、关于业务尽职调查，以下表述正确的是()A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同 B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解 C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险 D.业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考【答案】A 47、关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是（）A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆 B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资 C.创投基金只投资早期企业；并购基金只投资成熟企业 D.创投基金投后重点是增值服务；并购基金投后重点是企业重整【答案】C 48