押题练习试卷B卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案

押题练习试卷押题练习试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷权投资基金基础知识能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法中，错误的是（）。A.公司型基金的法律依据为公司法，基金按照公司章程来运营 B.合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照合伙协议来运营 C.契约型基金的法律依据为信托法和证券投资基金法，基金按照基金合同来运营 D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D 2、通常触发“回售权”的条件是（）。A.负收益率和高资产负债 B.股价下跌和发行新股 C.公司合并和公司分立 D.业绩指标和非业绩事件【答案】D 3、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式（）。A.B.C.D.【答案】A 4、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（）属性来确定。A.行业 B.地域 C.空间 D.发展阶段【答案】C 5、关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料 B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率 C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法 D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】B 6、（2019 年真题）股权投资基金行业自律组织的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、某机构投资的 A 公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于 2016 年 12 月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于（）A.对公司治理情况的跟踪与监控 B.对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控 C.对公司危机事件处理情况的跟踪与监控 D.对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控【答案】B 8、折现现金流估值法中的模型包括（）。A.折现红利模型和自由现金流模型 B.企业自由现金流模型和自由现金流模型 C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型 D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型【答案】A 9、对于有限责任公司，其股权转让分为（）。A.I、III B.I、IV C.II、III D.II、IV【答案】A 10、下列关于合伙型基金的说法，错误的是（）。A.合伙型基金具有独立的法人地位 B.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人 C.合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式 D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任【答案】A 11、（2018 年真题）在投资协议条款中,优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（）A.后续股权融资 B.对外并购 C.经营管理 D.产品采购【答案】A 12、（2016 年真题）下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.私募投资基金募集行为管理办法 B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.私募投资基金信息披露管理办法 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D 13、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境 B.内部监督 C.风险评估 D.信息与沟通【答案】A 14、某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是（）。A.相对估值法 B.清算价值法 C.创业投资估值法 D.重置成本法【答案】C 15、（2017 年真题）投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方 B.将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群 C.以所购买的基金份额再募集一只基金 D.将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群【答案】A 16、（）要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露，不得有选择性地披露，不得遗漏与基金投资者相关的重要事项。A.公平披露原则 B.真实性原则 C.准确性原则 D.完整性原则【答案】D 17、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（）A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务 B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务 C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务 D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务【答案】D 18、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请 设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会【答案】A 19、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的是（）。A.母基金的规模一般较大，因此相较于股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益 B.母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险 C.母基金的规模一般较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资管理人才 D.母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节奏和资金周转周期【答案】B 20、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、（2019 年真题）注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业 B.小型民营企业 C.大型国有企业 D.小型国有企业【答案】C 22、关于定期报告的说法，错误的是（）。A.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径 B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性 C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况 D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】D 23、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700 万元和 400 万元 B.2100 万元和 0 C.2080 万元和 20 万元 D.2000 万元和 100 万元【答案】B 24、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作 B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责 C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理 D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚【答案】D 25、创业投资基金投资于（），通过帮助被投资企业发展壮大而获利。A.处于成熟期的企业 B.具有创新能力的企业 C.价值被高估的企业 D.有较大增长潜力的企业【答案】D 26、基金财务会计报表包括（）A.B.C.D.【答案】B 27、关于股权投资基金信息披露内容,以下表述错误的是（）。A.基金信息披露可以自主判断,选择基金投资者有利的事项披露 B.信息披露义务人必须向投资者充分揭示与基金投资运作相关的风险 C.披露信息必须客观事实,信息不得经过扭曲和粉饰 D.必须确保对所有基金持有人进行披露,不得只向特定的对象进行局部披露【答案】A 28、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款 B.估值条款 C.反摊薄条款 D.加权平均反稀释条款【答案】D 29、（2020 年真题）股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前 B.签订投资协议之后至项目退出之前 C.投资交割之后至项目退出之前 D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C 30、以下（）属于业务尽职调查的内容。A.B.C.D.【答案】D 31、(2017 年)按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金 B.外资人民币股权投资基金 C.外币股权投资基金 D.股权投资母基金【答案】A 33、根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（）。A.投资冷静期，回访确认 B.特定对象确定，投资者适当性匹配 C.官网在线推介，披露基金信息 D.基金风险揭示，合格投资者确认【答案】C 34、根据合伙企业法对合伙型基金收益分配的规定，下列说法错误的是（）。A.按照合伙协议的约定办理 B.合伙人协商不成的按照出资比例分配 C.合伙协议约定不明确的，由合伙人协商决定 D.无法确定出资比例的，由仲裁机构仲裁决定【答案】D 35、在使用成本法评估时，主要通过调整企业财务报表的所有资产和负债，来反映它们的（）。A.重置成本 B.企业内在价值 C.现时市场价值 D.未来市场价格【答案】C 36、下列关于股份有限公司股份转让方式的说法中，错误的是（）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让 D.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票 IPO 交易之日起一年内不得转让【答案】D 37、某有限合伙型股权投资基金发生的下列事项中，属于该基金管理人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露的重大事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、（2018 年真题）股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是（）A.股权自由现金流贴现模型中采用的折现率是权益资本成本 B.折现现金流法的基础是现值原则,未来现金流的时间点对企业价值的计算影响不大 C.折现现金流估值多用于以早期和成长阶段企业作为投资标的的风险投资基金 D.折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来支配现金流的总和【答案】A 39、我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到（）的演进过程。A.从中国银监会监管到国家发展改革委监管 B.从国家发展改革委监管到中国银监会监管 C.从中国证监会监管到国家发展改革委监管 D.从国家发展改革委监管到中国证监会监管【答案】D 40、我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括（）。A.探索与起歩阶段 B.平稳发展阶段 C.快速发展阶段 D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】B 41、关于国外股权投资基金投资者的主要类型，下列说法错误的是（）。A.养老基金基于投资风险和期望收益的平衡考虑，通常会将一定比例的资金配置到股权投资基金行业 B.大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于社会捐赠 C.在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行 D.富有的个人和家族一般作为基金管理人而不是投资者参与到股权投资基金中【答案】D 42、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.管理指标 B.经营指标 C.估值指标 D.财务指标【答案】C 43、关于杠杆收购中的夹层资本，以下表述正确的是（）。A.收益比股权资本高 B.灵活性小，无法满足个性化交易需求 C.成本比银行贷款高 D.通常会要求融资企业提供资产抵押【答案】C 44、公司型股权投资基金的基金合同是（）。A.股东大会决议 B.营业执照 C.公司章程 D.董事会决议【答案】C 45、在我国，目前股权投资基金只能以（）方式募集。A.非公开 B.公开 C.半公开 D.以上都可以【答案】A 46、下列不是对股权投资基金的基本要求的是