模考预测题库(夺冠系列)证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案

模考预测题库模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)证券从业之证券市场基本证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题法律法规押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A 2、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（）。A.申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300 万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录 C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形 D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估【答案】A 3、非法集资类犯罪的主体包括()。A.B.、C.、D.、【答案】B 4、合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 5、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A.30 日 B.20 日 C.15 日 D.10 日【答案】A 6、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A 7、（2017 年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 B.3 C.4 D.6【答案】C 8、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。A.B.C.D.【答案】D 9、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.10 B.50 C.100 D.200【答案】A 10、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币 1000 万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低于 1 年 D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A 11、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20 D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5【答案】D 12、按照规定，下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 13、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。A.10 个小时 B.20 个小时 C.30 个小时 D.40 个小时【答案】B 14、下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于 20 年 B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【答案】A 15、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 16、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.6 D.10【答案】A 17、下列关联交易表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1 B.1；2 C.2；1 D.2；2【答案】D 19、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.【答案】C 20、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的 3%B.非法募集资金金额的 10%C.20 万元 D.200 万元【答案】A 21、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B 22、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B 23、期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有 B.短期经营 C.营运 D.信贷【答案】D 24、证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.委外业务 C.法务管理 D.操作风险【答案】A 26、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】D 28、证券公司治理基本要求是（）。A.B.C.D.【答案】B 29、(2019 年真题)根据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 30、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于（）万元；最近 1 年末金融资产不低于（）万元；具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000 B.2000；1000 C.2000；2000 D.1000；2000【答案】B 31、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 300 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 32、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A.B.C.D.【答案】C 33、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.B.C.D.【答案】B 34、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 35、下列选项中，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B 37、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 38、适当性管理的具体安排包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、（2017 年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部 B.证券公司总部 C.证券交易所营业部 D.证券交易所总部【答案】A 40、政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）A.在交易所上市交易超过 2 个月 B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元 C.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元 D.股东人数不少于 4 000 人【答案】A 42、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】D 43、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.100 B.80 C.40 D.60【答案】B 44、（2020 年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证 B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制 C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易 D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B 45、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.B.C.D.【答案】B 46、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A 47、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 90%的，无须取得证券自营业务资格 D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】C 48、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】C 49、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D 50、（2018 年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B