每日一练试卷A卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案

每日一练试卷每日一练试卷 A A 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷法律法规模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】C 2、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B 3、（2019 年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B 4、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层 B.行业自律组织 C.监管机构 D.国家司法机关【答案】A 5、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 6、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A 7、A 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。A.1 B.2 C.5 D.20【答案】C 8、根据公司法的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是()。A.董事人数不足公司章程规定人数的 23 B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的 13 C.持有公司股份 3%的股东请求 D.监事会提议召开【答案】C 9、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A 10、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未 A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券登记结算机构【答案】A 11、下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式 D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记【答案】A 12、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】C 13、（2020 年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、根据 证券法，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。A.公开 B.公允 C.公正 D.公平【答案】B 15、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D 16、（2017 年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 17、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30 B.25 C.5 D.20【答案】D 18、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 19、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】C 20、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所【答案】C 21、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括()。A.B.C.D.【答案】B 22、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()A.确认性法律关 系与创设性法律关系 B.纵向法律关系与横向法律关系 C.主法律关系与从法律关系 D.双边法律关系与多边法律关系【答案】A 23、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理 B.证券研究员 C.证券分析师 D.投资顾问【答案】A 24、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】D 25、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A 26、（2018 年真题）下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D 27、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5 万元以上 20 万元以下 B.5000 元以上 5 万元以下 C.2000 元以上 2 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下【答案】A 28、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.B.C.D.【答案】B 29、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理 C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销 D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】B 30、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。A.1：10 B.3；10 C.3；30 D.5；20【答案】A 31、(2019 年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50以上的股东。A.10 B.30 C.50 D.70【答案】C 32、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金 B.证券公司担保账户 C.专用资金账户 D.转融通互保基金【答案】D 33、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1:1 D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C 34、设立期货交易所，由（）审批。A.财政部 B.国务院期货监督管理机构 C.人民银行 D.银监会【答案】B 35、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.B.C.D.【答案】A 36、(2019 年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.7 B.10 C.15 D.30【答案】C 37、下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV【答案】A 38、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.B.C.D.【答案】C 39、违反证券期货投资者适当性管理办法，未构成证券法第一百九十八条的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；1 D.3；3【答案】D 40、根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A.B.C.D.【答案】D 41、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D 42、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 B.与被处置证券公司处置事项无利害关系 C.仍处于证券市场禁入期 D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】B 43、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 D.以上都是【答案】D 44、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】D 45、根据证券公司风险处置条例规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（）年。A.1 B.2 C.1 至 3 D.3 至 5【答案】C 46、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超