每日一练试卷B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷法律法规全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B.单位犯罪的，对单位判处罚金 C.并处或者单处非法募集资金金额 1以上 5以下罚金 D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】D 2、（2018 年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险【答案】A 3、客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向()提出申请。A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券登记结算公司 D.证券公司营业部【答案】D 4、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层【答案】D 5、在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 6、下列有关公司法的说法，正确的是（）。A.我国公司法法律体系以刑法为核心 B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，但是不属于形式意义上的公司法 C.宪法刑法反垄断法民法典等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中 D.实质的公司法仅包含公司法一部法律【答案】C 7、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）A.I、II B.II、III、IV C.I、III、IV D.III、IV【答案】C 8、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任 B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库 C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库 D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息【答案】C 9、保荐代表人在（）个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.1；2 B.2；2 C.1；3 D.2;3【答案】B 10、以下（），属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D 11、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（）。A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务 B.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作 C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况 D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5 日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告【答案】D 12、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 13、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、根据中华人民共和国公司法，下列说法错误的是（）。?A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员 B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人 C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系【答案】D 15、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（）A.B.C.D.【答案】D 16、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?A.合同应约定财产清算方式 B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式 C.合同应约定收益的分配原则、执行方式 D.合同需约定保本计划及承诺【答案】D 17、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10 B.3 C.1 D.5【答案】D 19、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、A3、A2、A1 C.Cl、C2、C3、C4、C5 D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】C 21、根据证券公司全面风险管理规范，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()A.I、III B.II、III C.II、III、IV D.I、II、IV【答案】D 22、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院【答案】A 23、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】C 24、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?A.7 B.10 C.15 D.30【答案】C 25、证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性【答案】B 26、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层【答案】D 27、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?A.合同应约定财产清算方式 B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式 C.合同应约定收益的分配原则、执行方式 D.合同需约定保本计划及承诺【答案】D 28、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外 B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D 29、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】B 30、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】A 31、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A.1；5 B.3；10 C.3；5 D.1；10【答案】D 32、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（）的罚款。A.一百万元以上一千万元以下 B.二百万元以上二千万元以下 C.三百万元以上三千万元以下 D.五百万元以上五千万元以下【答案】A 33、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长 B.股份有限公司可以不设副董事长 C.股份有限公司的董事任期每届不得超过 3 年 D.股份有限公司董事会成员可以为 11 人【答案】A 34、下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。A.B.C.D.【答案】B 35、下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A 36、所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.33%C.30%D.49%【答案】C 37、有限责任公司的成立时间为()。A.申请设立登记日期 B.营业执照签发日期 C.章程制定日期 D.足额缴纳出资额日期【答案】B 38、下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（）。A.全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理 B.全国股转公司对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制 C.全国股转公司可以根据挂牌公司层级进人和调整的需要，要求挂牌公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料 D.挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意见【答案】A 39、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B 40、基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B 41、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司 B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照 C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任 D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】B 43、(2018 年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。A.发行数额在 200 万元以上的 B.利用募集的资金进行违法活动的 C.转移或者隐瞒所募集资金的 D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】A 44、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.【答案】C 45、证券公司根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会 B.财政部；中国证监会 C.中国人民银行；中国银保监会 D.中国人民银行；中国证监会【答案】D 46、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定 B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程 C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算 D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担【答案】D 48、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C.向特定对象发行证券累计超过 200 人的 D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】D 49、下列