真题练习试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

真题练习试卷真题练习试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷法律法规考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于担任基金托管人的条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门 B.有安全保管基金财产的条件 C.有完善的内部稽核监控制度 D.注册资本应当是货币资本【答案】D 2、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。A.签约 B.违约 C.变更 D.毁约【答案】B 3、（2017 年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 4、下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的是（）。A.委托 1 个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再继续执行合伙事务 B.不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人执行合伙事务的情况 C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权决定撤销该委托 D.合伙协议未约定或者约定不明确的，可以按照一人多票，并经全体合伙人过半数票通过【答案】D 5、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 6、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司 B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照 C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任 D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】B 7、证券公司风险处置措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B 8、（2016 年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.III、IV D.I、II、III【答案】B 10、(2018 年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所 B.商业银行 C.指定证券经营人 D.资产托管机构【答案】D 11、下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有()。A.B.C.1.D.【答案】A 12、按照证券投资基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 13、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 14、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足 100 万元的，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.50 万元以上 500 万元以下 C.200 万元以上 500 万元以下 D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D 15、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样 B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】C 16、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.B.C.D.【答案】A 17、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证 B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制 C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易 D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B 18、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C 19、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 20、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议 B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书 D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】B 21、(2019 年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况 B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息 C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况 D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B 22、(2019 年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C.自营业务和投资管理业务可以一起操作 D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C 23、（2020 年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证 B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制 C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易 D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】B 24、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A.5%；12 B.10%；12 C.5%；6 D.10%；6【答案】B 26、证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正 B.公开、公信、公正 C.公开、公平、公信 D.公信、公平、公正【答案】A 27、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易 B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所 A 股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券 D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】B 28、根据证券法规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。A.公司营业执照 B.公司章程 C.申请公司债券上市的董事会决议 D.公司债券使用管理办法【答案】D 29、(2018 年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 30、（2020 年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III【答案】D 31、（2016 年真题）下列不属于监事会的职权的是（）。A.检查公司财务 B.提议召开临时股东会会议 C.向董事会会议提出提案 D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】C 32、（2020 年真题）按照证券期货投资者适当性管理办法经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息 B.财务状况 C.诚信记录 D.教育经历【答案】D 33、(2019 年真题)证券投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务 C.证券自营业务 D.证券经纪业务【答案】A 35、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告 A.1 月 1 日 B.3 月 31 日 C.4 月 30 日 D.5 月 1 日【答案】C 36、属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B 37、根据证券法，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。A.证券交易的清算和交收 B.证券账户、结算账户的设立 C.受投资者的委托派发证券权益 D.证券的存管和过户【答案】C 38、根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利包括（）A.B.C.D.【答案】D 39、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A 40、（）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C 41、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】A 42、证券公司开展集合资产管理业务时，（）。A.B.C.D.【答案】B 43、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动 B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定 C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】A 44、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、（2019 年真题）信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改 B.追究刑事责任 C.出具警示函 D.监管谈话【答案】B 46、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D 47、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上六十万元以下 B.给投资者造成损失的百分之一 C.三万元以上三十万元以下 D.因此获得收入的百分之五【答案】A 48、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】