备考资料2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷(含答案)

备考资料备考资料 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 2、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 3、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员【答案】A 4、证券公司违反证券公司监督管理条例规定的以下（）做法，将采取行政处罚措施。A.B.C.D.【答案】C 5、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上（）A.改正，给予警告；3;20 B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20 C.改正，给予警告；5;50 D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50【答案】C 7、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.某明星的脸 B.某明星的肖像 C.某明星的演唱会门票 D.卖门票的演艺公司【答案】D 8、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验 C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B 10、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】C 11、下列关于收购的说法，不正确的是()。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B 12、根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。A.B.C.D.【答案】C 14、同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性【答案】A 15、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。A.强行平仓 B.强制减仓 C.强制增仓 D.集中交易【答案】B 16、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10 日 B.15 日 C.20 日 D.30 日【答案】C 18、下列属于股票应当载明的事项的有（）。A.B.C.D.【答案】D 19、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近 36 个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】C 20、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】C 21、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会【答案】D 22、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 23、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.4 D.6【答案】A 24、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告 B.没收违法所得 C.处以违法所得 10 倍的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C 25、下列说法错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种 C.自营业务部门为自营业务的执行机构 D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B 26、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1 B.5 C.10 D.15【答案】B 27、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.向法院申请冻结其财产 D.在财产上设定其他权利【答案】C 28、证券投资者保护基金的来源有()。A.B.C.D.【答案】C 29、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 30、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 31、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 300 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 32、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、(2018 年真题)股份有限公司的股东大会分为（）。A.B.C.D.【答案】D 34、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4 B.3 C.2 D.5【答案】B 35、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。A.B.C.D.【答案】C 36、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C 37、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 38、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的()给予警告，并处罚 3 万元以上 30 万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券 C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的 i 正券 D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D 40、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类【答案】C 41、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人 B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元 C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】B 42、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A.财产担保 B.财产质押 C.财产托管 D.财产信托【答案】D 43、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（）。钉 题库 A.B.C.D.【答案】C 44、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2 B.5 C.7 D.10【答案】D 45、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公 A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C 46、(2019 年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权 D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】A 48、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 49、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1 万元以