过关复习2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷(含答案)

过关复习过关复习 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷金基础知识模拟考试试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月 B.三年 C.一年 D.三个月【答案】C 2、（）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.公平披露原则 B.真实性原则 C.准确性原则 D.完整性原则【答案】C 3、（2017 年真题）对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。A.一级投资 B.二级投资 C.直接投资 D.非母基金业务【答案】B 4、我国是股权投资基金的政府监管机构是（）。A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券投资基金业协会 C.中国人民银行 D.中国银保监会【答案】A 5、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 6、国内股权投资交易中,估值调整的一般原因包括()A.担心投资后,目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标 B.担心投资后,目标公司的组织架构根据需要进行变动 C.担心投资后,目标公司的董事会成员进行换届变动 D.担心投资后的办公地址进行变迁【答案】A 7、保护（）合法权益是股权投资基金监管的首要目标 A.基金管理人 B.基金投资者 C.基金托管人 D.基金服务机构【答案】B 8、根据中华人民共和圉公司法的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。发起人符合法定人数 A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（）A.B.C.D.【答案】D 10、2013 年 6 月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知 B.关于私募股权基金管理职责分工的通知 C.关于私募股权基金监管职责分工的通知 D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】B 11、关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式 B.外币股权投资基金经营实体注册在境外 C.外币股权投资基金通常在境外完成项目的投资退出 D.外币股权投资基金可以在中国境内以基金名义注册法人实体【答案】D 12、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。【答案】B 13、以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）。A.财务尽职调查重点关注目标公司历史财务业绩情况 B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险 C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测 D.经常采用趋势分析和结构分析工具【答案】B 14、关于跨境股权投资基金活动，说法错误的是（）A.主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为 B.外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金 C.外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资 D.设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资【答案】C 15、初步尽职调查阶段，主要从（）方面对目标公司进行初步价值判断。.管理团队 A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。A.基金合同草案、托管协议以及募集推介材料等信息。B.投资情况、收益分配情况 C.基金资产负债情况 D.基金主要财务指标【答案】A 17、（）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.投资者 D.基金保管人【答案】B 18、(2017 年)股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升 B.风险控制 C.收益分配 D.投资管理【答案】D 19、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700 万元和 400 万元 B.2100 万元和 0 C.2080 万元和 20 万元 D.2000 万元和 100 万元【答案】B 20、关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整 B.现金补偿、股权比例调整 C.现金补偿、股权回购 D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B 21、（2021 年真题）在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、以下关于投资后管理的表述，错误的是（）。A.投资后管理包括项目监控活动和增值服务，两者应分别进行 B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间 C.投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动 D.投资后管理关系到投资项目退出与退出方案的实现【答案】A 23、下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（）。A.基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业 B.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，不需要作为基金管理人履行登记手续 C.自然人可以登记为基金管理人 D.基金管理人可以是社会团体【答案】A 24、（2016 年真题）股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。A.基金财产的变现和分配 B.基金财产的保管 C.基金财产的估价 D.基金财产的投资【答案】D 25、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构 A.B.C.D.【答案】D 26、中国最大的养老基金是（）。A.母基金 B.政府引导基金 C.全国社会保障基金 D.公司型基金【答案】C 27、股权投资基金的合格机构投资者应具备的条件之一是金融资产不低于 300万元。上述金融资产包括（）。.资产管理计划.银行理财产品.保险产品.期货权益 A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、从企业规模来看可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 29、(2017 年)下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、创业投资基金是指投资于_创业企业的_投资基金。（）A.上市；股权 B.未上市；股权 C.未上市；债权 D.上市；债权【答案】B 31、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、下列属于基金托管的作用的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。A.无特殊要求 B.至少开立 3 年以上 C.从业人员有数量限制 D.应出具过类似意见书【答案】A 34、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测 B.风险衡量 C.收益评价 D.风险评级【答案】D 35、关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）。A.基金运营风险 B.基金未托管风险 C.基金损失的风险 D.税收风险【答案】B 36、以下属于基金基金托管人主要职责有（）A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】C 37、合伙型基金的参与主体主要为（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份额持有人 B.普通合伙人、有限合伙人及基金份额持有人 C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人 D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D 38、下列属于我国场外市场的是()。A.主板 B.中小板 C.新三板 D.创业板【答案】C 39、(2017 年)下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。A.经营风险控制情况 B.收入 C.净利润 D.网点建设【答案】A 40、股权投资基金的估值方法有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的计算和支付方式。A.义务、管理费 B.义务、应税额度 C.权限、应税额度 D.权限、管理费【答案】D 42、股权投资基金为被投资企业提供外部关系网络的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。【答案】B 44、创业投资基金是指投资于_创业企业的_投资基金。（）A.上市；股权 B.未上市；股权 C.未上市；债权 D.上市；债权【答案】B 45、关于股权投资母基金，说法正确的是（）。A.母基金的规模一般较大，因此相较于单只股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益 B.母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节奏和资金周转周期 C.母基金的规模通常较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资人才 D.母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险【答案】D 46、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构 B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构 C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除 D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C 48、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资 B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动 C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围【答案】A 49、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证 B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总 C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值 D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现【答案】D 50、下列中不符合 C1 作为风险承受能力最低类别投资者的是（）A.不具有完全民事行为能力 B.投资者适当性匹配 C.法律、行政法规规定的其他情形。D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】B 51、（2020 年真题）资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）A.确保基金达