考前模拟2022年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库含答案(夺冠系列)

考前模拟考前模拟 20222022 年证券从业之金融市场基础知识模考年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库含答案预测题库含答案(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、关于 5Cs 系统描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 3、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】B 4、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存人 SPV 账户中的现金流转付给投资者 B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 C.对没有立即转付的款项进行再投资 D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】B 5、（2018 年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（）。A.I、B.C.D.【答案】C 6、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.I、III B.I、IV C.I、D.、【答案】C 7、关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 8、2019 年 9 月 10 日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（）。A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII 试点国家和地区限制也一并取消 B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制 C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批 D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制【答案】C 9、风险管理策略主要包括（）。A.B.C.、D.、【答案】D 10、风险限额管理过程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 11、（2018 年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.结构化金融衍生工具 D.OTC 交易的衍生工具【答案】D 12、股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标 B.中介目标 C.操作目标 D.货币供应量【答案】B 14、场外交易市场的功能不包括()A.拓宽融资渠道 B.改善大中型企业融资环境 C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所 D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】B 15、下列选项中，属于证券服务机构的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、下列关于委托受理的说法，错误的是（）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销 B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券 C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价 D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】C 17、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（）。A.100 B.120 C.140 D.150【答案】C 18、我国证券公司的组织形式可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，包括（）。A.B.C.D.【答案】B 20、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A.证券公司次级债 B.保险公司次级债务 C.证券公司债券 D.商业银行次级债券【答案】A 21、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、以下关于配股的各项说法中，错误的是（）。A.配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为 B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 20%C.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 D.采用证券法规定的代销方式发行【答案】B 23、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权 B.金融远期合约 C.金融期货 D.金融互换【答案】B 24、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.B.C.D.【答案】A 25、风险度量的方法包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份 D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D 27、基金的募集一般要经过()等步骤。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D 29、关于次级债务，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、证券投资基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、基本分析法的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C 32、企业直接融资活动主要有（）A.B.C.D.【答案】B 33、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D 35、中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有()。A.B.C.D.【答案】D 36、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】D 37、债券信用评级机构应披露以下（）信息，并接受公众关于信用评级的质询。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】D 39、国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产 B.中央财政 C.地方财政 D.个人资产【答案】A 40、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日 B.现金分红，每周 C.红利再投资，每日 D.红利再投资，每周【答案】C 41、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C 42、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销 B.全额包销 C.余额包销 D.代销【答案】C 43、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少 B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施 C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系 D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用【答案】B 45、下面关于会员大会的说法不正确的是（）。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持 B.1/3 以上会员提议时应该召开临时会员大会 C.会员大会应当有 2/3 以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过 D.会员大会结束 15 个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【答案】D 46、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（）。A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易 B.沪股通股票范围包括上证 180 指数成分股、上证 380 指数成分股和 A+H 股上市公司的上交所上市 A 股 C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票 D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行【答案】A 47、可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（）个月后的任何一个交易日即可转股。A.3、6 B.6、6 C.6、12 D.12、12【答案】B 48、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（）。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】D 49、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具 B.常备借贷便利 C.抵押补充贷款 D.消费者信用控制【答案】D 50、（2018 年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 51、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】A 52、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】B 53、（2019 年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 54、（2018 年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 55、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 56、投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是()。A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金【答案】B 57、（2021 年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（?）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责 B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖 C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利 D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】C 58、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 59、伞形基金又称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金 B.混合型基金 C.结构型基金 D.系列基金【答案】D 60、相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例 B.便于股票分割 C.发行价格灵活 D.有发行价格的最低界限【答案】D 61、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.B.C.D.【答案】A 62、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A 63、1985 年，我国第一家证券公司()通过批准。A.深圳经济特区证券公司 B.上海证券有限责任公司 C.国泰君安证券股份有限公司 D.长城证券有限责任公司【答案】A 64、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 65、下列关于风险管理的说法中正确的是（）。A.