提升训练试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（）等三方面因素。A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、以政府名义发行的债券，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品 B.文化投资资金 C.创业投资基金 D.保险私募基金【答案】B 4、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.1 个月【答案】C 5、根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、下列关于公募基金的说法。错误的是()A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金 B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与 C.公募基金募集金额不少于 5000 万元人民币 D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】C 7、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于 10 人 B.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24 个月内不得转让 D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24 个月内不得转让答【答案】B 8、（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日 B.成交日 C.清算日 D.交割日【答案】A 9、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。A.位于一般债务之前 B.位于次级债务之前 C.位于股权资本之后 D.位于一般债务和次级债务之后【答案】D 10、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股 B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出 C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股 D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A 11、金融期货的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度 B.标准化的期货合约和对冲机制 C.保证金制度 D.外汇期货结算制度【答案】D 12、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.税收能力 B.到期续发收入 C.公共设施收入 D.国企收入【答案】A 14、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式 D.发行定价【答案】C 15、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。A.B.C.D.【答案】D 16、证券委托可分为（）。A.B.C.D.【答案】A 17、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B 18、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款 B.股票 C.期货 D.有价证券【答案】A 19、考查市场利率对股票价格的影响。A.会刺激股票市场 B.会抑制股票市场 C.对股票市场没有影响 D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用【答案】D 20、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联 B.在一定程度上改变了金融监管方式 C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动 D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动【答案】A 21、当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.B.C.D.【答案】B 23、金融期货中最先产生的品种是（）。A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.房地产价格指数期货【答案】A 24、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】B 25、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。A.需核查申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 500 股，且不超过 10 万股 C.个人投资者需参与证券交易 24 个月以上 D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式【答案】B 26、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表 A.B.C.D.【答案】D 27、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资 B.债券融资 C.证券融资 D.金融机构融资【答案】C 28、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6 个月 B.12 个月 C.18 个月 D.24 个月【答案】A 29、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资 B.债券融资 C.证券融资 D.金融机构融资【答案】C 30、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。A.B.C.D.【答案】B 31、下列关于风险规避适用情况说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股 B.优先股 C.潜力股 D.红筹股【答案】A 33、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于 200 人 B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力 C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度 D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】A 34、关于基金认购费，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、下列不属于政府债券的特点的是()。A.信用好 B.市场属性差 C.发行量大 D.竞争力强【答案】B 36、下列各项属于证券法总则内容的有()。A.B.C.D.【答案】D 37、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 38、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、关于公司债券的分类，下列说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】B 40、公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（）证券交易原则。A.公开 B.公平 C.公正 D.公允【答案】C 41、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A.全额逐笔结算机制 B.差额逐笔结算机制 C.净额结算机制 D.差额结算机制【答案】C 42、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。A.200 B.150 C.100 D.50【答案】C 43、下列关于金融市场分类错误的是()。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场 B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场 C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场 D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D 44、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户 D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C 45、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金 B.社会保障税；企业年金 C.社会保险基金；社会保障基金 D.社会保险基金；企业年金【答案】B 46、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）。A.9：1516：15 B.8：3016：15 C.8：3016：30 D.9：3016：15【答案】C 47、下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续规范发展 A.B.C.D.【答案】D 49、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性【答案】C 50、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益 B.风险收益平衡选择 C.风险和收益的二元结构 D.风险与收益组合【答案】B