练习题(一)及答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案

练习题练习题(一一)及答案基金从业资格证之私募股权投资及答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷基金基础知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得开展股权投资基金的募集服务【答案】D 2、采用相对估值法，市盈率等于（）。A.股权价值与净利润的比值 B.股权价值与税息折旧摊销前收益的比值 C.股权价值与股东权益账面价值的比值 D.股权价值与年销售收入的比值【答案】A 3、某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。A.资本增值 B.资本保值 C.资本过渡 D.资本变现【答案】A 5、旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）后才能恢复正常机构公示状态。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月【答案】B 6、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.50 万 B.100 万 C.500 万 D.80 万【答案】B 7、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】A 8、股权回购的类型通常不包括（）。A.控股股东回购 B.管理层回购 C.员工收购 D.外部人员收购【答案】D 9、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.普通股 B.可转换为普通股的优先股 C.可转换债券 D.以上都是【答案】D 10、（2021 年真题）股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额 B.购买二级市场的股票 C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权 D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B 11、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】C 12、股权投资基金募集筹备期，基金管理人需要撰写（）。A.基金私募合同 B.基金条款书 C.委托协议 D.基金私募备忘录【答案】D 13、私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.成本效益原则 B.相互制约原则 C.执行有效原则 D.全面性原则【答案】C 14、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任 B.履行行业自律管理，促进行业合规经营 C.对违法违规的市场主体采取行政处罚 D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】C 15、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等 B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管 C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集 D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构【答案】B 16、（2017 年真题）基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性 B.司法性 C.民间性 D.权威性【答案】C 17、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。A.B.C.D.【答案】A 18、（2017 年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。【答案】B 20、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 21、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同 B.投资计划 C.大股东 D.管理层【答案】A 22、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由（）具体负责投资运作的股权投资基金。A.普通合伙人 B.有限合伙人 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】C 23、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（）等。A.B.C.D.【答案】C 24、通常，股权投资基金管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 25、(2017 年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育 B.充分调研，审慎选择基金管理人 C.基金管理人了解自身的投资需求 D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B 26、（），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A.保护性条款 B.回购条款 C.反稀释条款 D.董事会席位条款【答案】B 27、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。A.公司行业 B.股东所有制性质 C.公司盈利状态 D.公司高管身份【答案】B 28、管理人内部控制的作用主要包括（）A.B.C.D.【答案】A 29、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 30、股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。A.证券投资基金法）B.合伙企业法 C.合同法 D.公司法【答案】C 31、中国最大的养老基金是（）。A.全国社会保障基金 B.政府引导基金 C.母基金 D.大学基金会【答案】A 32、股权投资基金运作的四个阶段为（）。A.申请、投资、管理、退出 B.募资、投资、管理、退出 C.申请、投资、托管、上市 D.募资、投资、托管、上市【答案】B 33、(2017 年)股权投资基金的合规运营需要符合（）。A.、B.、C.、V D.、【答案】A 34、关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求 B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员 C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等 D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得【答案】D 35、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（）。A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务 B.从事损害投资者利益的投资活动 C.不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务 D.兼营其他非金融业务【答案】C 36、以下关于股权投资基金募集流程中的投资冷静期描述错误的是（）。A.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算 B.基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。C.基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者 D.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。【答案】C 37、关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.没有规定藏限额 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D 38、（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品 A.非公开募集 B.公开募集 C.自行募集 D.委托募集【答案】B 39、（2020 年真题）企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化 B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化 C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力 D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D 40、会长办公会的组成不包括（）。A.会长 B.专职副会长 C.兼职副会长 D.秘书长【答案】C 41、按照募集主体机构的不同，股权投资基金的募集分为（）。A.B.C.D.【答案】B 42、关于股权投资基金财产保管和基金托管的区别，描述不正确的是（）。A.基金资产保管不同于基金托管 B.在选择托管的情况下，仅有托管人对投资者承担受托责任 C.选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任 D.在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任【答案】B 43、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（），增加投资的收益 A.自身价值 B.公允价值 C.附加价值 D.市场价格【答案】A 44、根据公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】D 45、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A.信息不对称比较严重 B.创业成功的确定性较高 C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征 D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】B 46、股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行 A.B.C.D.【答案】C 47、（）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。A.基金的募集 B.基金的设立 C.基金的招募 D.基金的流通【答案】B 48、下列不属于投资者关系管理的基本原则的是（）。A.公平 B.公开 C.公正 D.及时【答案】A 49、相对于股权自由现金流，企业自由现金流对应的折现率为（）。A.权益资本成本 B.资本成本 C.加权平均资本成本 D.平均资本成本【答案】C 50、甲公司是一家公司型创业投资企业，根据税收制度的相关规定，以下关于甲企业说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C