备考题库2022年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷(含答案)

备考题库备考题库 20222022 年期货从业资格之期货法律法规综合年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当 B.暂缓 C.拒绝 D.可以【答案】D 2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A 3、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作【答案】C 4、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度【答案】D 5、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A.理事会 B.中国证监会 C.财政部 D.股东大会【答案】B 6、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的 B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】C 7、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】A 8、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】D 9、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。A.集中统一 B.自律 C.统一 D.集中【答案】B 10、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.数量 B.开平仓方向 C.成交价格 D.有效期限【答案】A 11、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 12、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 13、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 14、期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向（）报送月度风险监管报表。A.中国证券监督管理委员会 B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】B 15、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 16、刘某是 A 期货公司的客户。某日，刘某收到 A 期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 17、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务 B.应当提前 30 日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C 18、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货交易【答案】D 19、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益 B.维护投资者的合法权益 C.为投资者创造最大权益 D.满足投资者的各项要求【答案】B 20、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 21、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100 B.6200 C.5800 D.6000【答案】C 22、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】C 23、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.l 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 24、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金【答案】A 25、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续执业培训 C.自我反省，公开道歉 D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B 26、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 27、丙公司是上海期货交易所会员，计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约2000 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200 万元 B.3000 万元 C.2800 万元 D.3100 万元【答案】C 28、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满 16 周岁 B.年满 18 周岁 C.具有完全民事行为能力 D.具有高中以上文化程度【答案】A 29、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 30、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局【答案】B 31、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】D 32、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司【答案】B 33、（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】A 34、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60 B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80 C.期货公司承担次要赔偿责任 D.期货公司不承担责任【答案】B 35、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.中国证券登记结算公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】C 36、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。A.远期升水 B.远期贴水 C.即期升水 D.即期贴水【答案】B 37、期货公司监督管理办法的施行时间是（）。A.2006 年 3 月 28 日 B.2007 年 3 月 28 日 C.2014 年 10 月 29 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】C 38、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先【答案】A 39、期货交易所设总经理 1 人，副总经理（）人。A.2 B.3 C.5 D.若干【答案】D 40、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 41、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】D 42、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D 43、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前 2 个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。A.公司的交易规模 B.公司风险监管指标 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划【答案】B 44、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】D 45、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 46、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.1 C.3 D.2【答案】D 47、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 48、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准