模拟考试试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案

模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷知识过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 2、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.基金行业自律组织【答案】C 3、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池 B.投资组合 C.现金流 D.债务池【答案】A 4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、证券市场融资活动的方式不包括（）。A.股票融资 B.债券融资 C.投资基金融资 D.保险融资【答案】D 6、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场 B.票据贴现市场 C.银行间债券市场 D.债券市场【答案】C 7、中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。A.B.C.D.【答案】C 8、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款 B.外国政府债券 C.国债 D.企业（公司）债【答案】B 9、保险公司申请募集次级债，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系 D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】B 11、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A 12、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。A.投资目的 B.持仓情况 C.损益情况 D.个人家庭情况【答案】D 13、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.B.C.D.【答案】B 14、关于公司债券的分类，下列说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】B 15、属于商品证券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 17、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具 B.场内交易工具、场外交易工具 C.远期、期货、期权和互换 D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】A 18、截至 2020 年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且分散，各项业务均衡发展。A.股份制银行 B.大型商业银行 C.农村信用社 D.农村合作银行【答案】B 19、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场 B.级市场二级市场 C.货币市场资本市场 D.证券市场非证券金融市场【答案】C 21、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值息税前利润倍数【答案】A 22、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）?A.是否进行信用评级由证券交易所确定 B.是否进行信用评级由承销机构确定 C.必须进行信用评级 D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】D 23、（2020 年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露 B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告 C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务 D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B 24、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、（2018 年真题）投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（）。A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金【答案】B 26、以下属于机构投资者的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A 28、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场 B.银行间柜台市场 C.场内市场 D.场外债券零售市场【答案】A 29、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、证券公司申请 IB 业务资格，不符合的条件有（）。A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准 B.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名。开展 IB 业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员 C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准 D.已按规定建立健全与 IB 业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【答案】B 31、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(?)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司 B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金 D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C 32、下列关于双边报价的说法正确的是（）。A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素 B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销 C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈 D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合【答案】C 33、我国的金融债券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6 B.7 C.8 D.9【答案】A 35、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货 B.债券 C.互换 D.权证【答案】D 36、国际短期资金流动的类型包括（）。A.B.C.D.【答案】D 37、全面的风险管理的含义不包括()。A.全过程的风险管理 B.全部风险的管理 C.全方位的管理 D.全天候的管理【答案】D 38、（）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金 B.上市开放式基金 C.避险策略基金 D.系列基金【答案】C 39、独立衍生工具的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C 40、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股 B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出 C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股 D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股【答案】A 43、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司 B.上海清算所 C.中国结算公司 D.证券交易所【答案】A 44、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B 45、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2 万元 B.6、8 万元 C.20、4 万元 D.3、4 万元【答案】B 46、创新型货币政策工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 47、()是 1996 年 7 月 1 日起正式发布的上证 30 指数的延续，从 2002 年 7 月1 日起正式发布。基点为 2002 年 6 月 28 日上证 30 指数的收盘点数 329905点。A.上证 50 指数 B.上证 90 指数 C.上证 100 指数 D.上证 180 指数【答案】D 48、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”A.信用风险 B.违约风险 C.市场风险 D.操作风险【答案】A 50、（2020 年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B