能力检测试卷B卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、编制公司（）之后，清算组应当制订清算方案。A.资产负债表 B.财产清单 C.债权、债务目录 D.财务会计报告【答案】D 3、(2017 年)下列不属于资产负债表重大变化的是（）。A.应付账款发生变化 B.应收账款发生变化 C.流动比率发生变化 D.现金与存货发生变化【答案】C 4、股权投资基金募集流程中的以下部分，按时间顺利排列正确的是（）A.B.C.D.【答案】B 5、我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化 B.不以营利 C.以收入最大化 D.以指数最大化【答案】B 6、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化 B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算 C.具有持续经营和盈利的能力 D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D 7、业务尽职调查中，并购投资应重点考察的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬 A.2 B.3 C.4 D.6【答案】C 9、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.基金业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.基金管理公司所在地证监局【答案】A 10、（）不具有独立的法人地位，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。A.合伙型基金 B.信托型基金 C.公司型基金 D.证券型基金【答案】A 11、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、（），中国证券投资基金业协会对外发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 5 日 B.2014 年 4 月 28 日 C.2015 年 12 月 31 日 D.2013 年 6 月 30 日【答案】A 13、管理人内部控制的作用，描述错误的一项是（）A.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展 B.保障股权投资基金财产的安全、完整 C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】C 14、非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】A 15、下列关于拖售权条款表述错误的是（）。A.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准 B.拖售权赋予股权投资基金更大的权利，使其作为少数股东，享有决定公司转让的权利 C.拖售权条款保证投资者作为小股东，即使不实际管理、经营企业，在它想要退出的时候，原始股东和管理团队也不得拒绝 D.股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权【答案】A 16、股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过 50 人 A.B.C.D.【答案】C 17、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、创业投资基金投资收益主要来源于（）。A.因管理增值带来的股权增值 B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票 C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值 D.股息和债券利息收益【答案】C 19、基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和 D.和都不是【答案】C 20、业务尽职调查的内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、中国证监会可以对下列（）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、以下关于折现现金流法说法错误的是（）。A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同 D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来 20 年的现金流【答案】D 23、编制公司（）之后，清算组应当制订清算方案。A.资产负债表 B.财产清单 C.债权、债务目录 D.财务会计报告【答案】D 24、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A.禁止恶意贬低同行 B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金 C.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】C 25、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案 B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议 C.合伙型股权投资基金可按照中华人民共和国证券投资基金法办理份额转让手续 D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算【答案】C 26、（2020 年真题）股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（）。A.向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩 B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料 C.预测基金收益率 D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介【答案】D 27、关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、下列不属于 QFLP 进行试点的城市和地区的是（）。A.北京 B.天津 C.重庆 D.广州【答案】D 29、（2016 年真题）以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金 B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金 C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金 D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】C 30、（），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。A.委托募集 B.委派募集 C.自行募集 D.间接募集【答案】A 31、关于股权投资基金运作中的现金流，下列说法错误的是（）A.在基金募集过程中，股权投资基金通常采用授权资本制。B.投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。C.基金成立后，通常需要一段时间来完成投资计划，在此期间，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本。D.基金从被投资企业实现退出后，依退出方式不同，可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出，获得退出现金流。【答案】A 32、公司型基金的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括（）。A.评估交易融资结构 B.测算投资回报 C.估值 D.回避风险【答案】D 34、王先生为甲公司的总经理，不属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是（）A.解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职 B.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司 C.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事，并未告知股东会 D.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务【答案】A 35、关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成 B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理 C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A 36、（）是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金权益登记 B.基金估值核算 C.基金投资者关系管理 D.基金信息披露【答案】C 37、(2017 年)下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（）。A.组织形式不同，基金设立要求不同 B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序 C.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案 D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题【答案】B 38、全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、(2016 年)假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C 40、股权投资基金监管的重中之重是（）。A.保护基金投资者合法权益 B.防范系统性金融风险 C.防止股权投资基金违规操作 D.加强行业自律【答案】A 41、合伙型基金的普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务（）。A.不承担责任；承担全部责任 B.承担有限连带责任；承担有限主要责任 C.承担无限连带责任；承担无限主要责任 D.承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任【答案】D 42、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。A.50 B.200 C.100 D.1000【答案】B 43、（2018 年真题）关于基金组织形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金 B.设置有合伙人会议的合伙型基金 C.由基金管理人受托管理的的信托（契约）型基金 D.设置有股东大会（股东会）的公司型基金【答案】D 44、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司 B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业 C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位 D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】B 45、M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金，规模 5 亿元，已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月 30 日，基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元，期末账面现金 0.5 亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本 2.5 亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准备 2017 年半年度报告。该基金半年度报告披露基金 DPI 值应为（）。A.1.5 B.16 C.21 D.3.3【答案】A 46、下列关于协议转让的说法正确的是（）A.主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托 B.为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务 C.为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考 D.有助于提高投融资效率，为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件【答案】A 47、财务会计报告一般分为（）财务会计报告。A.年度、半年度 B.年度、季度 C.季度、月度 D.年度，季度【答案】A