提升训练试卷A卷附答案基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)

提升训练试卷提升训练试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之基金法卷附答案基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳考点梳理理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A.系列基金 B.ETF C.避险策略基金 D.LOF【答案】D 2、（2017 年真题）下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金?A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】A 4、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、（2017 年真题）封闭式基金的份额净值应至少（）披露一次。A.每周 B.每日 C.每月 D.每季【答案】A 6、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构 B.审计机构 C.会计机构 D.社会力量【答案】D 7、按开放式证券投资基金运作管理办法规定，发起式基金的基金合同生效3 年后，元基金资产净值低于（）的，基金合同自动终止。A.1000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】D 8、（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监事会【答案】C 9、私募投资基金信息披露管理办法在基金监管法律制度体系中属于（）。A.法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律规则【答案】D 10、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.居民 B.自然人 C.法人 D.企业【答案】A 11、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.1 B.半 C.3 D.2【答案】A 12、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。A.当日 B.2 日 C.3 日 D.7 日【答案】B 13、根据中国证监会颁布的、于 2014 年 8 月 8 日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。A.股票基金 B.货币市场基金 C.混合基金 D.封闭式基金【答案】D 14、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险 B.巨额赎回风险 C.技术风险 D.基金自身的管理风险【答案】B 15、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.500【答案】C 16、（）起，证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.1999 年 12 月 1 日 B.2001 年 9 月 1 日 C.2002 年 2 月 1 日 D.2005 年 3 月 1 日【答案】C 17、有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（）。A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段 B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作 C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益 D.投资者教育是监管机构的一项重要作用【答案】C 18、ETF 申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括（）。A.该证券正常交易时，采用前一交易日收盘价 B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格 C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价 D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价【答案】A 19、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）。A.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查 B.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法 C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查 D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断【答案】C 20、关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款 B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关 C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关 D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益【答案】A 21、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。A.电话提示 B.约见谈话 C.公开谴责 D.行政处罚【答案】D 22、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票 B.债券 C.基金 D.衍生金融工具【答案】D 23、招募说明书的主要披露事项是()。A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式【答案】B 24、()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A.总经理 B.督察长 C.董事长 D.部门经理【答案】B 25、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1 日 B.3 日 C.5 日 D.7 日【答案】B 26、我国第一只开放式基金是（）。A.基金开元 B.基金金泰 C.华安创新 D.南方宝元【答案】C 27、(2017 年)王先生认购该基金的认购费用为（）元。A.1080 B.1080.18 C.1060.9 D.1061.08【答案】C 28、基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。A.基金研究分析人员 B.从事基金理财业务咨询的人员 C.销售机构的管理人员 D.总部从事基金宣传推介的人员【答案】C 29、下列不属于道德与法律的区别的是（）。A.表现形式不同 B.内容结构不同 C.调整手段不同 D.调整对象不同【答案】D 30、基金销售售后服务不涉及的内容有（）。A.提醒客户及时核对交易确认 B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果【答案】D 31、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（）。A.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先 B.基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务 C.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益 D.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作【答案】C 32、(2016 年)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日 B.次日 C.第 3 日 D.第 5 日【答案】B 33、按运作方式可以将分级基金分为（）。A.股票型分级基金和债券型分级基金 B.封闭式分级基金和开放式分级基金 C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金 D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】B 34、(2017 年)“四位一体”的监管格局不包括（）。A.以行政监管为核心 B.以行业自律为纽带 C.以社会监督为补充 D.以科学技术为基础【答案】D 35、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源 B.为金融市场提供流动性，降低了交易成本 C.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来 D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】A 36、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息 B.不向第三者透露作为秘密的信息 C.与同事交流自己已获得的秘密 D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】C 37、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（）。A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资计划 D.证券投资信托基金【答案】B 38、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告 B.基金半年报告；基金年度报告 C.基金季度报告；基金年度报告 D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】B 39、基金监管的基本原则有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信 B.忠诚尽责 C.守法合规 D.专业审慎【答案】C 41、美国的投资公司法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867 B.1958 C.1922 D.1940【答案】D 42、基金信息披露的（）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。A.规范性 B.易解性 C.易得性 D.真实性【答案】C 43、股票基金分类方式不包括（）。A.按股票投资规模分类 B.按投资市场分类 C.按投资风格分类 D.按收益率分类【答案】D 44、(2016 年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批 B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C.发行私募基金不设行政审批 D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】C 45、（2017 年真题）确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（）。A.证券投资基金法 B.中国证监会各类基金行业立法 C.中国证券投资基金业协会章程 D.社会团体登记管理条例【答案】A 46、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升 B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日 C.单一债券的信用风险比较集中 D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】A 47、关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实 的行为是（）。A.开放式基金的基金份额的登记 B.开放式基金的基金份额的申购 C.开放式基金的基金份额的赎回 D.开放式基金的基金份额的认购【答案】A 48、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。A.是否具有股权性 B.基金成立是否规定了最低规模 C.是否被监管部门严格监督 D.基金规模是否固定【答案】D 49、（）包含两类重要信息，是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告 B.基金招募说明书 C.基金合同 D.基金托管协议【答案】D 50、基金管理人应在开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60 B.45 C.30 D.15【答案】B