提升训练试卷A卷附答案证券分析师之发布证券研究报告业务综合练习试卷B卷附答案

提升训练试卷提升训练试卷 A A 卷附答案证券分析师之发布证券研卷附答案证券分析师之发布证券研究报告业务综合练习试卷究报告业务综合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。A.公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度 B.公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度 C.可转换债券的票面利率大于市场利率 D.可转换债券的票面利率大小于市场利率【答案】B 2、下列证券公司业务中，需要实行隔离墙制度的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、研究报告质量审核应当涵盖的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 4、下列关于 MACD 的表述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 5、下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 B.证券分析师只能于一家证券公司执业 C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示【答案】C 6、对于股指期货来说。当出现期价高估时.套利者可以（）。A.垂直套利 B.反向套利 C.水平套利 D.正向套利【答案】D 7、无风险利率对期权的时间价值的影响有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、根据公司分析的综合评价方法，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、对于利率期货而言，影响基差的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、下列关于弹性的表达中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、以下属于可以采用的历史资料的有（）。A.B.C.D.【答案】C 12、债券评级的对象是（）。A.运营风险 B.投资风险 C.成本风险 D.信用风险【答案】D 13、垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。A.单个厂商降低价格不会导致需求无穷大 B.单个厂商的产品并非完全相同 C.单个厂商提高价格不会导致需求降为零 D.单个厂商没有需求曲线【答案】D 14、公司整体平均资本成本（WACC）的基本涵义是（）。A.在二级市场购买债券、优先股和股票等所支付的金额 B.在一级市场认购购买债券、优先股和股票等支付的金额 C.为使债券、优先股和股票价格不下跌，公司应在二级市场增持的金额 D.当公司有多种资本类型时，其反映其平均成本，通常以不同资本的比重进行加权【答案】D 15、对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（）的行业。A.幼稚期 B.衰退期 C.成长期 D.成熟期【答案】D 16、ARIMA 模型常应用在下列（）模型中。A.一元线性回归模型 B.多元线性回归模型 C.非平稳时间序列模型 D.平稳时间序列模型【答案】D 17、关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。A.楔形形态是看跌的形态 B.楔形形态形成的过程中,成交是的变化是无规则的 C.楔形形态一股被视为特殊的反转形态 D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态【答案】D 18、本土偏差的表象有（）。A.B.C.D.【答案】C 19、合规审査应当涵盖（）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。A.B.C.D.【答案】C 20、假设某国国债期货合约的名义标准券利率是 6%，但目前市场上相近期限国债的利率通常在 2%左右。若该国债期货合约的可交割券范围为 15-25 年，那么按照经验法则，此时最便宜可交割券应该为剩余期限接近（）年的债券。A.25 B.15 C.20 D.5【答案】B 21、关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、下列关于失业率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有（）。A.B.C.D.【答案】B 24、对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（）。A.清算价格法 B.重置成本法 C.收益现值法 D.市场法【答案】D 25、下列关于弱有效、半强有效与强有效市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 26、关于基差，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、信用评级主要从（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A 28、（）不是由于均值的时变造成的，而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列 B.非平稳时间序列 C.齐次非平稳时间序列 D.非齐次非平稳序列【答案】D 29、下列关于通货膨胀对经济影响的表述中，正确的是通货膨胀（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 30、下列组织中，属于证券分析师自律组织的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、股权分置改革对沪深证券市场产生的深刻积极影响表现在（）。A.B.C.D.【答案】C 32、下列关于买进看涨期权的说法中，错误的是（）。A.买方负有必须买进的义务 B.交易者预期标的资产价格上涨而买进看涨期权 C.买进看涨期权需支付一笔权利金 D.看涨期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利【答案】A 33、某产品市场的需求曲线为 Q100010P，成本函数为 C40Q，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 34、繁荣阶段收益率曲线特点（）。A.保持不变 B.升高 C.降低 D.先升高再降低【答案】C 35、下列属于常用统计软件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、关于行业的三种类型，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 37、20 世纪 60 年代，()提出了有效市场假说。A.艾略特 B.夏普 C.尤金.法玛 D.马可维茨【答案】C 38、量化投资离不开 IT 技术，最相关的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。A.权利金 B.执行价格-市场价格 C.市场价格-执行价格 D.执行价格+权利金【答案】A 40、下列说法中，错误的是()。A.一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场的纠偏反应 B.无套利均衡分析技术是将某项头寸与市场中的其他头寸组合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的均衡价格 C.布莱克-斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术 D.在 MM 定理中，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关【答案】D 41、下列关于财政政策的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、下列关于公募债券的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 43、行业的市场结构可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B 44、对于 PMI 而言，通常以（）作为经济强弱的分界点。A.60 B.30 C.40 D.50【答案】D 45、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.B.C.D.【答案】A 46、f3 系数的应用主要有以下（）等方面 A.B.C.D.【答案】C 47、下列关于需求交叉弹性 Exy 的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、一个歧视性垄断厂商在两个市场上销售，假设不存在套利机会，市场 1 的需求曲线为 P1=100-Q12，而 P2=100-Q2，垄断厂商的总产量用 Q=Q1+Q2 表示，垄断厂商的成本函数依赖于总产出，TC(Q)=Q2。在利润最大化时，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、随着我国证券市场的日益开放，下列关于 A 股和 H 股关联性的各项表述中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、和公司营运能力有关的指标为（）。A.B.C.D.【答案】D