模拟考试试卷A卷含答案证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点

模拟考试试卷模拟考试试卷 A A 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点知识基础试题库和答案要点 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（）等方式回馈股东的制度。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】D 3、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 4、套期保值的基本做法是（）。持有现货空头，买入期货合约 A.B.C.D.【答案】B 5、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币 B.外国货币 C.国际储备 D.特别提款权【答案】B 6、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D 7、（）市场是全球最大的黄金现货市场。A.上海黄金市场 B.香港黄金市场 C.伦敦黄金市场 D.美国黄金市场【答案】C 8、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币。年贴现率为 4，则在 2011 年 6 月 30 日，其理论价格为（）元。A.94.89 B.95.13 C.96.15 D.98.06【答案】D 9、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.净价交易；全价结算 B.全价交易；全价结算 C.净价交易；净价结算 D.全价交易；净价结算【答案】A 10、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（）A.B.C.D.【答案】D 11、直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5；3 B.2；3 C.3；5 D.3；2【答案】C 13、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值 B.票面价值 C.清算价值 D.内在价值【答案】B 14、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（）。A.B.C.D.【答案】C 15、基金性质的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、（2018 年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 17、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36 B.24 C.18 D.12【答案】B 18、股票退市制度存在的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】B 19、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值【答案】C 20、基金收入的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司 B.国有企业 C.“三资”企业 D.国有控股公司【答案】C 22、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金 B.保障基金 C.保护基金 D.保证金【答案】C 24、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股 B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出 C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股 D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】B 25、下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）A.B.C.D.【答案】D 27、目前，道琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法 B.加权股价指数法 C.简单算数平均数法 D.修正简单平均法【答案】D 28、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 29、下列关于科创板的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B.C.D.【答案】D 32、下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】A 33、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36 B.24 C.18 D.12【答案】B 36、港币的主要发钞行是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记 B.债券托管 C.债券兑付 D.债券付息【答案】A 38、下列不属于直接融资方式的有（）。A.债券市场融资 B.商业信用融资 C.银行信用融资 D.民间借贷【答案】C 39、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量 B.支出 C.利率 D.信贷政策机制【答案】B 40、（2021 年真题）下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（?）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制 B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业 C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至 20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】A 41、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A.T+2 B.T+0 C.T+7 D.T+1【答案】D 42、（2018 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D 43、派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将（）的部分或全部发放给股东。A.盈余公积和上期应付利润 B.盈余公积和当期应付利润 C.利息和上期应付利润 D.利息和当期应付利润【答案】B 44、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣 B.股息率不固定 C.避免决策权分散 D.为公司筹集短期资金【答案】C 45、债券票面上的基本要素有()。A.B.C.D.【答案】D 46、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债 B.基金总份额 C.基金份额持有人数 D.基金资产总值【答案】D 47、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（）材料。A.B.C.D.【答案】D 48、行业分析主要分析的是（）。A.B.C.D.【答案】A 49、货币政策的信用传导机制包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品 B.票据类衍生品 C.债务类衍生品 D.权益类衍生品【答案】D