模拟考试试卷A卷含答案证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版

模拟考试试卷模拟考试试卷 A A 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识高分通关题库知识高分通关题库 A4A4 可打印版可打印版 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30 B.9：159：25 C.9：259：30 D.9：109：25【答案】B 2、（）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。A.1994 B.2006 C.2016 D.2017【答案】D 3、我们通常所说的道琼斯指数是指（）。A.道琼斯工业股价平均数 B.NASDAQ 市场及其指数 C.金融时报证券交易所指数 D.道琼斯股价综合平均数【答案】A 4、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算 C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算 D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【答案】B 5、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A 6、享有优先认股权的股东的选择有()A.B.C.D.【答案】A 7、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场 B.与宏观经济密切关联的市场 C.无政府干预的市场 D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】C 8、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.信贷融资 B.直接融资 C.间接融资 D.境外融资【答案】C 9、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金 B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价 D.对于沪深 300 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000 手【答案】A 10、（2020 年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求 C.借入或募集资金有合理用途 D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的 50%【答案】B 12、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、（2021 年真题）与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、（）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部 B.国务院 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行【答案】D 15、基金的专业管理主要体现在基金管理人（）。A.B.C.D.【答案】D 16、（2019 年真题）期货价格的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、金融期货合约按基础工具划分可分为（）。A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.以上三项均正确【答案】D 18、（2021 年真题）做市商交易制度的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A.法人股 B.国家股 C.社会公众股 D.外资股【答案】A 20、不属于金融工程技术的应用的是（）。A.套期保值 B.取消银行利率 C.投机 D.套利【答案】B 21、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 22、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 23、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、不属于金融工程技术的应用的是（）。A.套期保值 B.取消银行利率 C.投机 D.套利【答案】B 25、债券是一种虚拟资本，而不是()。A.真实资本 B.实收资本 C.固定资本 D.流动资本【答案】A 26、个人进行证券投资应具备的基本条件有()。A.B.C.D.【答案】D 27、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值 B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露 C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值 D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A 29、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10，1 B.10，2 C.20，1 D.20，2【答案】A 30、A 企业目前付息债务的市场价值为 20 万元，股权的市场价值为 30 万元，税前债务成本是 8%，股权资本成本为 10%，所得税率 25%,那么该企业的加权平均资本成本为（）。A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】A 31、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（）A.风险补偿与准备金策略 B.风险控制策略 C.风险规避策略 D.风险转移策略【答案】D 32、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()A.业务条线部门 B.内部审计 C.风险管理部门和合规部门 D.董事会及其风险管理委员会【答案】D 34、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价 B.充分就业 C.促进经济增长 D.平衡国际收支【答案】A 36、根据证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。A.5 B.7 C.10 D.15【答案】D 37、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A.清算价值 B.账面价值 C.内在价值 D.票面价值【答案】C 38、个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.B.C.D.【答案】D 39、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】B 41、下列有关我国记账式国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A.30 B.15 C.10 D.5【答案】C 43、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章证券期货投资者适当性管理办法，于 2016 年 12 月 12 日由（）发布，这是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.原中国银监会【答案】B 44、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】B 45、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券 B.混合资本债券 C.金融债券 D.银行股票【答案】B 46、（2020 年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、（2020 年真题）下列属于境内上市外资股的是（）A.B 股 B.S 股 C.L 股 D.A 股【答案】A 48、企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（）的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。.A.B.C.D.【答案】A 50、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D