模拟考试试卷B卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案

模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷权投资基金基础知识强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()A.你购买的基金的预期收益为年化 30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年 C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益 D.你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友【答案】B 2、(2017 年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、在 20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。A.B.C.D.【答案】B 4、新修订的证券投资基金法在（）施行。A.2013 年 5 月 1 日 B.2014 年 6 月 1 日 C.2013 年 7 月 1 日 D.2013 年 6 月 1 日【答案】D 5、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律 B.投资管理 C.合规性理 D.风险管理【答案】B 6、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告 B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】B 8、关于清算的说法错误的是（）。A.清查公司财产制定清算方案的工作应由清算组执行 B.清算方案需要提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认 C.若公司财产不足清偿的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府宣告破产 D.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排【答案】C 9、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.B.C.D.【答案】C 10、股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金（）等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。A.募集 B.投资 C.运营 D.以上都是【答案】D 11、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人 B.有限合伙人 C.普通合伙人 D.发起人【答案】C 12、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 13、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金【答案】B 14、下列不属于三种组织形式设立股权投资基金的是（）。A.公司式 B.信托（契约）式 C.无限合伙 D.有限合伙式【答案】C 15、股权投资基金监管的目标是（）。A.保护基金投资者合法权益 B.防范系统性金融风险 C.以上都是 D.以上都不是【答案】C 16、在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、（2017 年真题）基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.B 和 C【答案】B 19、下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（）。A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述 B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息 C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确 D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见【答案】B 20、(2017 年)有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。A.出席股东大会的股东所持表决权的 12 以上 B.代表 23 以上表决权的股东 C.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上 D.代表 12 以上表决权的股东【答案】B 21、（）是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.挂牌转让退出 B.股权转让退出 C.股份上市转让 D.清算退出【答案】C 22、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人 B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人 C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人 D.基金合伙人、基金托管人【答案】C 23、（2018 年真题）股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、合伙型基金的税收规则是（）。A.先分后税 B.先税后分 C.直接收税 D.间接收税【答案】A 25、私募基金的募集主体包括（）。A.B.C.D.【答案】B 26、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10 日 B.20 个工作日 C.10 个工作日 D.20 日【答案】B 27、（2017 年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为 B.基金的赎回活动不属于募集行为 C.基金份额的发售属于募集行为 D.基金份额的认/申购属于募集行为【答案】B 28、（2017 年真题）全国股转系统挂牌股票转让可以采取的方式不包括（）。A.协议方式 B.竞价交易 C.做市方式 D.中国证监会批准的其他方式【答案】B 29、在股权投资基金尽职调查工作中，二手资料收集的第一步是（）。A.资料筛选 B.资料整理 C.寻找信息源 D.辨别所需的信息【答案】D 30、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理 B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施 C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度 D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D 31、用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。A.选定相当数量的可比案例或参照企业 B.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业 C.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间 D.计算目标企业投资收益，作出有效反馈【答案】D 32、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（）。A.规范性原则 B.易解性原则 C.易得性原则 D.风险揭示原则【答案】D 33、下列属于业绩指标的是（）。A.销售额增长 B.网点建设 C.新市场进入 D.净利润【答案】D 34、银行贷款是杠杆收购中（）的融资来源。A.级别最高、成本最高和弹性最高 B.级别最低、成本最低和弹性最低 C.级别最高、成本最低和弹性最高 D.级别最高、成本最低和弹性最低【答案】D 35、企业所得税法规定:公司以货币形式币和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）A.B.C.D.【答案】C 36、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日 B.2006 年 6 月 2 日 C.2007 年 7 月 1 日 D.2008 年 6 月 2 日【答案】A 37、股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务 B.基础设施基金的业务 C.定增基金的业务 D.母基金的业务【答案】D 38、关于投资后管理，以下表述错误的是（）A.投资机构通过投资后管理，为被投资企业提供后续融资、兼并收购、企业上市等増值服务,协助被投资企业更好的利用资本市场 B.投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等 C.投资后管理指投资机构积极参与被投资企业的管理,对被投资企业实施项目监控并提供增值服务的行为 D.投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出止【答案】D 39、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A.已备案的资产管理计划 B.某有限责任公司 C.未备案的证券投资基金 D.未备案的产业投资基金【答案】A 41、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、(2016 年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五 B.二 C.三 D.一【答案】D 43、（2020 年真题）某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（）。A.成长型基金 B.股权投资母基金 C.创业投资基金 D.并购基金【答案】D 44、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.关于建立我国风险投资机制的若干意见 B.创业投资企业管理暂行办法 C.关于私募股权基金管理职责分工的通知 D.关于促进股权投资企业规范发展的通知【答案】C 45、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告 B.现场公示 C.报纸公告 D.网站公示【答案】D 46、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（）年的，可以按照投资额的（）在股权持有满 2 年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1,70%B.2,70%C.3,70%D.2,60%【答案】B 47、对于信托（契约）型基金，按照证券投资基金法，投资者不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 48、下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（）。A.投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元 B.对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元或者最近三年年均收入不低于 50 万元 C.对于单位投资者，要求其净资产不低于 1000 万元 D.对个人投资者，要求其最近 1 年个人收入不低于 50 万元【答案】D 49、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.般是投资方单边选择权的条款 B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向 C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资 D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D 50、（2020 年真题）信息披露义务人违反 私募投资基金信息披露管理办法的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（）等纪律处分措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B