模拟考试试卷B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案

模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷法律法规押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A 3、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 90%的，无须取得证券自营业务资格 D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】C 4、（2016 年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人的监事 B.持有公司 3%股份的股东 C.保荐人 D.公司的实际控制人【答案】B 5、（2020 年真题）根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督 B.传达 C.培训 D.考核【答案】D 6、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。A.100 B.150 C.200 D.250【答案】C 7、（2017 年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.发起人符合法定人数 B.有公司住所 C.有公司名称和符合要求的组织机构 D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额【答案】D 9、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账 B.客户信用资金账户 C.客户信用证券台账 D.客户信用证券账户【答案】A 10、(2019 年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.45 B.90 C.30 D.60【答案】C 11、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B 12、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】D 13、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 14、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、公司的营业执照上应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、（2019 年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责 B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源 C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B 17、以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C 18、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所【答案】C 19、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人 B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权 C.犯罪主观方面是故意 D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为【答案】A 20、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 21、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构 C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离 D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保【答案】C 22、根据证券法，下列关于投资者保护的说法,错误的是().A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解 B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝 C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形 D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【答案】B 23、证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（）A.B.C.D.【答案】A 24、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A 25、(2018 年真题)根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】A 26、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心 B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分 C.宪法刑法反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中 D.实质的公司法包含了形式公 d 法和其他一切调整公司的法律【答案】C 27、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。A.B.C.D.【答案】B 28、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用 B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5 年前受过轻微的刑事处罚【答案】D 29、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】B 30、规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】C 31、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 32、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 33、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以【答案】A 34、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】B 35、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1 B.2：1 C.3：1 D.4：1【答案】C 36、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A 37、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A.B.C.D.【答案】B 38、A 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。A.1 B.2 C.5 D.20【答案】C 39、最近 1 年末净资产不低于（）万元，最近 1 年末金融资产不低于（）万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500 B.1000；500 C.500；1000 D.1000；1000【答案】B 40、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心 B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法 C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中 D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B 41、下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 42、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取 3 个月至 12 个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百八十四条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】A 43、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得 3 倍以上 10 倍以下 B.违法所得 1 倍以上 3 倍以下 C.违法所得 1 倍以上 10 倍以下 D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】C 44、股份有限公司的股东大会分为（）。A.B.C.D.【答案】D 45、证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.独立董事 B.合规总监 C.董事长 D.首席风险官【答案】D 46、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务 B.经营场所 C.期货行情信息 D.人员【答案】C 47、（2016 年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。A.商业银行 B.证券交易所 C.期货经纪公司 D.证监会【答案】D 48、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 49、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A 50、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C