强化训练试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案

强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷资基金基础知识真题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列费用中，属于基金费用的是（）。A.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用 B.基金管理人因未履行义务导致的费用支出 C.基金合同生效前的信息披露费 D.基金托管费【答案】D 2、以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是（）A.基金份额持有人买卖基金的费用 B.基金公司股东交易股权的费用 C.基金买卖股票的证管费 D.基金的 上市年费【答案】C 3、某投资者 A 预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深 300 股指期货合约，准备指数上涨后卖出股指获利，A 的操作属于（）。A.多头套保 B.多头投机 C.空头套保 D.空头投机【答案】B 4、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约 B.金融债券 C.金融期权 D.金融互换【答案】B 5、以下属于风险指标系数的优势的是（）。A.在应用系数进行投资组合对比时，不需要注意所使用的数据的时间区间 B.系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化 C.系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平，又可以用来比较两个投资组合的风险水平 D.当投资组合中加入一只新上市股票时，系数可以反映这个新的变化【答案】C 6、大宗商品的投资方式不包括（）。A.购买大宗商品实物 B.购买资源 C.购买大宗商品相关债券 D.投资大宗商品衍生工具【答案】C 7、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出（），这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该指令。A.限价卖出指令 B.市价指令 C.止损指令 D.限价买入指令【答案】A 8、资本资产定价模型的基础是（）。A.夏普的单一指数模型 B.马科维茨证券组合理论 C.套利定价模型 D.法玛的有效市场假说【答案】B 9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A.会员制 B.公司制 C.合同制 D.承包制【答案】A 10、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D 11、下列关于所有者权益的观点中，错误的是（）。A.除非发生减资、清算或分派现金股利，企业无须偿还所有者权益 B.企业清算时，企业的所有者具有优先求偿权 C.所有者凭借所有者权益能够参与企业利润分配，获取股息红利 D.盈余公积和未分配利润统称为留存收益【答案】B 12、反转收益曲线意味着（）。A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高 B.长短期债券收益率基本相等 C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大 D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低【答案】D 13、很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越强 B.越弱 C.没有影响 D.视情况而定【答案】A 14、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算 B.实时处理交收 C.净额结算 D.批量处理交收【答案】A 15、下列不属于不动产投资特点的是（）。A.异质性 B.低流动性 C.不可分性 D.可分性【答案】D 16、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资 B.股票回购 C.股票拆分 D.首次公开发行【答案】B 17、（）表示企业所应支付的所有债务。A.应付款项 B.负债 C.应付利息 D.应付所得税【答案】B 18、下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。A.资本市场线是 CAPM 的核心 B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系 C.证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系 D.证券市场线为每一个风险资产进行定价【答案】A 19、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所 B.爱尔兰证券交易所 C.布鲁塞尔证券交易所 D.伦敦证券交易所【答案】D 20、下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。A.政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.零息债券【答案】D 21、下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（）。A.贝塔系数 B.久期 C.行业投资集中度 D.标准差【答案】B 22、（）是一个（）风险指标。A.波动率；绝对 B.波动率；相对 C.跟踪误差；绝对 D.跟踪误差；相对【答案】A 23、如果一个投资组合的收益率为 2%,其基准组合收益率为 22%,则跟踪偏离度是（）A.-0.2%B.-10%C.0.2%D.10%【答案】A 24、下列关于证券公司设立 QFII 的说法，错误的是()。A.经营证券业务 5 年以上 B.净资产不少于 5 亿美元 C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元 D.最近三年平均净资产利润率不低于 6%【答案】D 25、下列对大宗商品投资的描述错误的是（）A.具有实体，可进入流通领域 B.在零售环节进行销售 C.具有商品属性 D.用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品【答案】B 26、市销率用公式表达为（）。A.市销率=每股市价/每股净资产 B.市销率=每股市价/每股收益（年化）C.市销率=每股收益（年化）/每股市价 D.市销率=股票市价/销售收入【答案】D 27、国内外的私募股权投资机构类型不包括（）。A.专业化的私募投资基金 B.具有政府背景的投资基金 C.大型企业的投资基金部门 D.小型企业的投资基金部门【答案】D 28、终值表示的是货币时间价值的概念，用复利法计算第 n 期期末终值的计算公式是（）A.FV=PV（1+i）n B.FV=PV（1+in）C.PV=FV（1+in）D.PV=FV（1+i）n【答案】A 29、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。A.行业生命周期 B.市场价格 C.景气度调査 D.动态分析【答案】C 30、投资风险不包括（）。A.信用风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.操作风险【答案】D 31、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（）。A.价格反映了其真实的价格 B.信息透明度高 C.变现能力强，流动性高 D.可以通过多元化配置，分散风险【答案】D 32、战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（）。A.再次估计投资者风险承担能力 B.再次估计投资者偏好 C.重新设定投资者长远投资目标 D.重新预测不同资产类别的预测收益情况【答案】D 33、以下基金利润来源中属于其他收入的是（）。A.公允价值变动损益 B.资产支持证券投资收益 C.买入返售金融资产收入 D.赎回费扣除基本手续费后的余额【答案】D 34、关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（）。A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日 B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分 C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率 D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息【答案】D 35、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响其中最直接的影响因素是（）A.公司组织形式 B.公司人员结构 C.每股净资产 D.供求关系【答案】D 36、（）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则 B.止损指令 C.“量价”理论 D.道氏理论【答案】D 37、以下关于中位数的说法，错误的是（）A.中位数容易受到极端值的冲击，在反应投资策略的真实水平方面不如平均数 B.中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值 C.对于随机变量 X 来说，它的中位数就是上 50%分位数 D.对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间的那个数值【答案】A 38、通过（）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。A.所有者权益变动表 B.利润表 C.现金流量表 D.资产负债表【答案】B 39、以下选项中属于权证的基本要素的是（）。.权证类别.标的资产.存续时间.行权价格.行权比例 A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。A.流动性比率 B.财务杠杆比率 C.营运效率比率 D.盈利能力比率【答案】A 41、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。A.投资目标与范围 B.时期选择 C.基金风险水平 D.基金管理人资历【答案】D 42、关于凸性说法不正确的是（）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资 B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资 C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称债券的凸性【答案】A 43、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）.A.市价指令 B.限价指令 C.止损指令 D.触价指令【答案】D 44、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.风险价值 B.风险敞口 C.信用风险 D.利率风险【答案】A 45、私募股权投资起源和盛行于（），已经有 100 多年的历史。A.美国 B.英国 C.中国 D.欧洲【答案】A 46、投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A.某国有银行发行的一年期理财产品 B.一年期国债 C.沪深 300 指数 D.某股份制银行发行的一年期债券【答案】B 47、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权 B.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权 C.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权 D.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权【答案】D 48、其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（），波动性越（）。A.低，大 B.低，小 C.高，大 D.高，小【答案】C 49、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高 B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高 C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高 D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】A 50、（）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析,以此来研究股票价值。A.宏观经济分析 B.基本面分析 C.行业分析 D.技术分析【答案】B