强化训练试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案

强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷法规能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.期货公司的日常经营管理 B.审议期货公司的对外投资计划 C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C 2、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A.董事长 B.总经理 C.主管资管业务的副总经理 D.首席风险官【答案】D 3、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】D 4、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分【答案】D 5、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】C 6、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A 7、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益 B.维护投资者的合法权益 C.为投资者创造最大权益 D.满足投资者的各项要求【答案】B 8、2015 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 冲抵部分保证金。2015 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 79.65 元/手、79.62 元/手；最高价分别为 79.69 元/手、79.66 元/手；最低价分别为 79.37 元/手、79.45 元/手；收盘价分别为 79.51元/手、79.44 元/手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债 0213 冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。A.79.44 B.79.69 C.79.62 D.79.37【答案】A 9、根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.注册资本与净资产的比例 D.净资产【答案】B 10、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 11、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】B 12、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 13、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.居间人【答案】D 14、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.14 以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议【答案】C 15、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会会议提出提案【答案】A 16、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】C 17、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户 B.风险监测 C.业务隔离 D.宣传评价【答案】A 18、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年 B.不少于 15 年 C.不少于 10 年 D.不少于 5 年【答案】D 19、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.1 个月【答案】A 20、下列说法错误的是（）。A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织 B.期货交易所统一实行全员结算制度 C.期货交易所可以实行会员分级结算制度 D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成【答案】B 21、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓 B.允许王某继续持仓 C.再次通知，劝说王某自行平仓 D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D 22、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.10 B.7 C.5 D.3【答案】B 23、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5 B.13；5 C.23；10 D.12；10【答案】C 24、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 25、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A 26、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 27、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日【答案】A 28、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】B 29、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C 30、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次 B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次 C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次 D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A 31、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 32、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】C 33、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会【答案】A 34、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D 35、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】B 36、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B.向会员收取保证金的标准和形式 C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D.期货合约的结算方法【答案】D 37、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 38、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 39、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 40、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A 41、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10 B.60 C.80 D.20【答案】C 42、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 43、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金 C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金 D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】D 44、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A