真题练习试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案

真题练习试卷真题练习试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷法规题库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 2、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过 1/2 的独立董事同意 C.应当经超过 2/3 的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意【答案】D 3、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C 4、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构【答案】B 5、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价 B.最高价 C.最低价 D.平均价【答案】A 6、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.应当承担相应责任 B.是否承担责任，由中国期货业协会决定 C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定 D.如损失较小，可不承担责任【答案】A 7、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A 8、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息【答案】D 9、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】B 10、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 11、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则 B.期货交易所会员管理办法 C.期货交易所理事会工作规则 D.期货交易所章程【答案】D 12、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。A.积极配合 B.对不实举报不予理睬 C.拒绝接受调查 D.用理由回避调查【答案】A 13、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B 14、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30【答案】D 15、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D 16、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5 B.1 C.3 D.2【答案】D 17、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职 B.诚实信用，勤勉尽责 C.公平对待，审慎履职 D.以上都不对【答案】A 18、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料 A.期货交易所 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行【答案】C 19、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额【答案】B 20、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 21、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部【答案】B 22、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 23、根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.A.有限责任公司 B.国有独资公司 C.有限合伙企业 D.股份有限公司【答案】D 24、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A 25、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.经营权 B.决策权 C.知情权 D.报告权【答案】C 26、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.以本人或者他人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险 D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】C 27、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国家工商总局【答案】B 28、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。A.20 B.30 C.40 D.50【答案】C 29、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】B 30、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 31、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】D 32、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所承担违约责任 D.要求期货公司承担违约责任【答案】D 33、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日【答案】B 34、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）A.客户利益优先；公平对待 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.自身利益优先；公平对待 D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】A 35、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额【答案】A 36、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A 37、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 5000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400 B.4400 C.4800 D.5200【答案】C 38、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所 D.期货公司【答案】B 39、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 40、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】B 41、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。A.期货交易所董事会 B.中国证监会 C.财政部 D.国务院【答案】B 42、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的管理人员【答案】B 43、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】A 44、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 45、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事【答案】C 46、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 47、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会 B.中央人民银行 C.财政部门 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D 48、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员【答案】B 49、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担【答案】A 50、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C 多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.公司尚未公开发布的相关信息【答案】ABC 2、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A