考前复习2023年证券分析师之发布证券研究报告业务综合检测试卷B卷(含答案)

考前复习考前复习 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业年证券分析师之发布证券研究报告业务综合检测试卷务综合检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.中国基金业协会 D.国务院监督管理机构【答案】A 2、K 线是一条柱状的线条，由（）组成。A.B.C.D.【答案】D 3、品牌具有（）等功能。A.B.C.D.【答案】C 4、根据权证行权的基础资产或标的资产不同。可将权证分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为（）。A.流动性溢价 B.转换溢价 C.期货升水 D.评估增值【答案】A 6、波浪理论考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、对证券投资顾问服务人员的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A 8、下列经济因素中，对长期总供给有决定性影响的有（）。A.B.C.D.【答案】C 9、一国当前持有的外汇储备是以前各期一直到现期为止的（）的累计结果。A.国际收支顺差 B.国际收支逆差 C.进口总额 D.出口总额【答案】A 10、下列关于信息有效性的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、准货币是指()。A.M2 与 M0 的差额 B.M2 与 M1 的差额 C.M1 与 M0 的差额 D.M3 与 M2 的差额【答案】B 12、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）。A.B.C.D.【答案】C 13、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对（）等进行审核，控制报告质量。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为 5 类，以下属于这 5 类的是（）。A.B.C.D.【答案】D 15、价格风险主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】D 17、目前国际上公认的最具权威性信用评级机构主要有（）。A.B.C.D.【答案】B 18、下列关于规范的股权机构含义的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 19、回归系数检验不显著的原因主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、下列关于股票现金流贴现模型的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、市政债的定价不得高于同期限银行储蓄定期存款利率的（）A.45%B.35%C.30%D.40%【答案】D 22、根据有关规定,证券投资分析师应履行的职业责任包括（）。A.B.C.D.【答案】B 23、一般来说，基础证券波动率变大，以该基础证券为标的物的期权()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、市场分割理论认为，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需交叉点利率，则利率期限结构呈现（）的变化趋势。A.向下倾斜 B.水平的 C.垂直的 D.向上倾斜【答案】A 26、以下选项中属于影响企业利润的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D 27、健全的公司法人治理机制体现在（）。A.B.C.D.【答案】C 28、（）不是趋势线的运动形态 A.上升趋势 B.下降趋势 C.横向趋势 D.垂直趋势【答案】D 29、公司分析侧重对公司的（）进行分析。A.I、II、B.I、II C.II、D.I、II、【答案】A 30、下列情况中,可能存在多重共线性的有（）A.B.C.D.【答案】B 31、大阴线实体和十字星形态的 K 线分别是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、下列关于风险溢价主要影响因素的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 33、大阴线实体和十字星形态的 K 线分别是（）。A.B.C.D.【答案】D 34、一般来讲，产品的（）可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。A.技术优势 B.规模经济 C.成本优势 D.规模效益【答案】C 35、公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括（）A.B.C.D.【答案】D 36、Black-Scholes 定价模型中有几个参数（）A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 37、发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（）。A.35%B.37%C.40%D.45%【答案】C 38、关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 39、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）.A.B.C.D.【答案】B 40、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】B 41、关于证券投资技术分析的要素，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 42、某投资者采用固定比例投资组合保险策略，其初始资金为 100 万元，所能承受的市值底线为 80 万元，乘数为 2。当风险资产的价格下跌 25%，该投资者需要进行的操作是()。A.卖出 10 万元无风险资产并将所得资金用于购买风险资产 B.卖出 10 万元风险资产并将所得资金用于购买无风险资产 C.卖出 20 万元风险资产并将所得资金用于购买无风险资产 D.卖出 20 万元无风险资产并将所得资金用于购买风险资产【答案】B 43、固定资产投资额是以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量，是反映固定资产投资()的综合性指标。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（）后的净额。A.累计折旧 B.无形资产 C.应收账款 D.递延资产【答案】A 45、利用资本资产定价模型确立股权资本成本需要评估的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、税收是国家凭借政治权利参与社会产品分配的重要形式，它具有（）的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、以下选项中属于影响企业利润的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D 48、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）.A.B.C.D.【答案】D 49、以下属于可以采用的历史资料的有（）。A.B.C.D.【答案】C 50、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 51、证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节（）。A.B.C.D.【答案】D 52、在持续整理形态中，（）大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。A.三角形 B.矩形 C.旗形 D.楔形【答案】C 53、下列关于股票内部收益率的描述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 54、根据期权内在价值和时间价值，期权可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 55、上市公司的下列报表需要会计师事务所审计的是（）。A.上市公司年报 B.上市公司季报 C.上市公司半年报 D.上市公司月报【答案】A 56、白噪声过程满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 57、己知某公司 2011 年营业收入是 4000 万元，获利 1000 万元，平均资产总额为 2000 万元，所得税按 25%计算。根据这些数据可以计算（）。A.B.C.D.【答案】B 58、下列关于无风险利率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 59、运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。A.増长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.以上都不是【答案】A 60、时间序列模型一般分为（）类型。A.B.C.D.【答案】B 61、在道琼斯指数中，运输业类股票包括（）。A.B.C.D.【答案】D 62、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.B.C.D.【答案】A 63、行业和产业这两个概念的区别主要是（）不同。A.根本性质 B.适用范围 C.适用时期 D.监管部门【答案】B 64、合规审査应当涵盖（）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。A.B.C.D.【答案】C 65、在国内生产总值的构成中，固定资产投资（）。A.在生产过程中是被部分地消耗掉的 B.在生产过程中是被一次性消耗掉的 C.属于净出口的一部分 D.属于政府支出的一部分【答案】A 66、下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。A.公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度 B.公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度 C.可转换债券的票面利率大于市场利率 D.可转换债券的票面利率大小于市场利率【答案】B 67、技术分析方法分类中含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 68、下列对于缺口的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 69、下列关于完全垄断型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 70、王先生存入银行 10000 元、2 年期定期存款，年利率为 5%，那么按照单利终值和复利终值的两种计算方王先生在两年后可以获得的本利和分别为（）元。（不考虑利息税）A.11000；11000 B.11000；11025 C.10500；11000 D.10500；11025【答案】B 71、信用衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D 72、下列关于弱有效、半强有效与强有效市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 73、假设某持仓组合的 S 是 12，如果投资经理预测大盘会下跌，他准备将组合的 P 降至 0，假设现货市值 1000 万元，沪深 300 期货指数为 5000，N为 I，则他可以在期货市场()，实现 alpha 套利。A.买入 8 份合约 B.买入 12 份合约 C.卖空 12 份合约 D.卖空 8 份合约【答案】D 74、运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。A.増长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.以上都不是【答案】A 75、下列关于概率的几种形式的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 76、下列关于信用利差的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 77、下列说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B 78、关于利率的风险结构，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 79、关于垄断竞争市场特征和生产者行为的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 80、在（）的研究中都可以运用调査研究的方法 A.B.C.D.【答案】D